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2024版金融产品风险控制保证合同样本

本合同目录一览

1.合同订立依据与适用范围

1.1合同订立依据

1.2合同适用范围

2.定义与解释

2.1定义

2.2解释

3.合同双方的基本信息

3.1发起方基本信息

3.2受益方基本信息

4.金融产品风险控制保证内容

4.1风险控制原则

4.2风险控制措施

4.3风险评估与监测

4.4风险应对与处置

5.风险控制责任与义务

5.1发起方责任与义务

5.2受益方责任与义务

6.风险补偿机制

6.1补偿原则

6.2补偿标准

6.3补偿流程

7.争议解决

7.1争议解决方式

7.2争议解决程序

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

9.合同变更与解除

9.1合同变更

9.2合同解除

10.合同终止

10.1合同终止条件

10.2合同终止程序

11.合同生效与终止日期

11.1合同生效日期

11.2合同终止日期

12.合同附件

12.1附件一：金融产品风险控制保证计划

12.2附件二：风险控制措施清单

13.合同签署与生效

13.1签署

13.2生效

14.其他约定

14.1适用法律

14.2合同份数

14.3其他约定事项

第一部分：合同如下：

1.合同订立依据与适用范围

1.1合同订立依据

本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》及相关法律法规订立。

1.2合同适用范围

本合同适用于发起方与受益方之间，就特定金融产品风险控制进行的保证关系。

2.定义与解释

2.1定义

（1）“金融产品”指由发起方提供，用于投资、融资等目的的金融工具或服务。

（2）“风险”指金融产品在投资、融资过程中可能出现的损失或不利后果。

（3）“风险控制”指通过采取一系列措施，降低金融产品风险发生的可能性和损失程度。

2.2解释

本合同中对相关术语的解释如与本合同其他条款或法律法规规定不一致的，以本合同规定为准。

3.合同双方的基本信息

3.1发起方基本信息

（1）名称：[发起方名称]

（2）法定代表人：[法定代表人姓名]

（3）住所：[住所地址]

3.2受益方基本信息

（1）名称：[受益方名称]

（2）法定代表人：[法定代表人姓名]

（3）住所：[住所地址]

4.金融产品风险控制保证内容

4.1风险控制原则

（1）风险预防原则：在金融产品设计、发行、运营等环节，采取预防措施，降低风险发生概率。

（2）风险分散原则：通过多元化投资，分散风险，降低单一风险对金融产品的影响。

（3）风险监控原则：建立完善的风险监控体系，及时发现、评估和处置风险。

4.2风险控制措施

（1）发起方应建立完善的风险管理体系，包括风险识别、评估、监测和控制。

（2）发起方应制定风险控制策略，明确风险控制目标、方法和措施。

（3）发起方应定期对金融产品风险进行评估，并向受益方报告风险状况。

5.风险控制责任与义务

5.1发起方责任与义务

（1）发起方应按照本合同约定，履行风险控制责任，确保金融产品风险得到有效控制。

（2）发起方应按照法律法规要求，及时披露金融产品风险信息。

（3）发起方应积极配合受益方对金融产品风险的监测和处置。

5.2受益方责任与义务

（1）受益方应关注金融产品风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。

（2）受益方应按照本合同约定，配合发起方进行风险控制。

6.争议解决

6.1争议解决方式

双方应通过友好协商解决合同履行过程中产生的争议。协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

6.2争议解决程序

（1）争议发生后，双方应在收到争议通知之日起30日内进行协商。

（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

8.违约责任

8.1违约情形

（1）一方未按合同约定履行风险控制责任，导致金融产品发生重大损失。

（2）一方未按合同约定及时披露风险信息，影响受益方投资决策。

（3）一方违反合同约定，造成对方损失的，包括但不限于因故意或重大过失导致的损失。

8.2违约责任承担

（1）违约方应承担由此产生的全部经济损失，包括但不限于直接损失和间接损失。

（2）违约方应承担因违约行为给对方造成的合理费用和诉讼费用。

（3）如违约行为构成犯罪的，违约方应依法承担刑事责任。

9.合同变更与解除

9.1合同变更

（1）合同双方协商一致，可以对本合同进行变更。

（2）合同变更应采取书面形式，自双方签字盖章之日起生效。

9.2合同解除

（1）发生不可抗力，导致合同无法履行时，合同双方可以解除合同。

（2）一方违约，严重损害对方权益，对方有权解除合同。

（3）合同解除后，双方应按照合同约定处理未了事项。

10.合同终止

10.1合同终止条件

（1）合同约