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2024版]二零二四年度复杂多条款证券投资顾问合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同当事人

1.2证券投资顾问

1.3投资顾问服务

1.4投资顾问合同

2.合同签订与生效

2.1签订程序

2.2合同生效条件

2.3合同生效日期

3.投资顾问服务内容

3.1投资建议与策略

3.2投资风险提示

3.3投资组合管理

3.4投资咨询与培训

4.投资顾问权利与义务

4.1投资顾问权利

4.2投资顾问义务

5.投资者权利与义务

5.1投资者权利

5.2投资者义务

6.投资顾问服务费用

6.1费用计算方法

6.2费用支付方式

6.3费用调整

7.投资风险与责任

7.1投资风险

7.2投资者责任

7.3投资顾问责任

8.信息披露与保密

8.1信息披露

8.2保密义务

9.合同解除与终止

9.1合同解除条件

9.2合同终止条件

9.3合同解除或终止后的处理

10.违约责任

10.1违约情形

10.2违约责任承担

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决机构

12.合同变更

12.1变更条件

12.2变更程序

13.合同解除与终止

13.1合同解除条件

13.2合同终止条件

13.3合同解除或终止后的处理

14.合同附件与补充条款

14.1附件

14.2补充条款

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同当事人

（1）甲方：投资者姓名或名称

（2）乙方：证券投资顾问机构名称

1.2证券投资顾问

乙方指派的证券投资顾问，具备相关资质和经验，负责向甲方提供投资咨询服务。

1.3投资顾问服务

乙方根据甲方需求，提供投资建议、策略、风险提示、投资组合管理等投资顾问服务。

1.4投资顾问合同

本合同系甲方与乙方就证券投资顾问服务事项签订的具有法律约束力的协议。

2.合同签订与生效

2.1签订程序

甲方与乙方就本合同内容达成一致后，双方代表在合同上签字或盖章。

2.2合同生效条件

本合同经双方代表签字或盖章后，自双方签字或盖章之日起生效。

2.3合同生效日期

本合同生效日期为甲方与乙方签字或盖章的日期。

3.投资顾问服务内容

3.1投资建议与策略

乙方根据甲方投资目标和风险偏好，提供投资建议和策略。

3.2投资风险提示

乙方对投资过程中可能出现的风险进行提示，并告知甲方如何规避风险。

3.3投资组合管理

乙方根据甲方投资目标和风险偏好，制定和调整投资组合，确保投资组合的风险与收益平衡。

3.4投资咨询与培训

乙方定期向甲方提供投资咨询和培训，帮助甲方提高投资技能和风险意识。

4.投资顾问权利与义务

4.1投资顾问权利

（1）根据甲方需求，提供专业投资顾问服务。

（2）对甲方提供的信息进行保密。

（3）在合同期限内，乙方有权根据市场变化调整投资策略。

4.2投资顾问义务

（1）严格遵守国家法律法规，诚信执业。

（2）对甲方提供的信息进行保密，不得泄露给第三方。

（3）根据甲方需求，及时、准确地向甲方提供投资顾问服务。

5.投资者权利与义务

5.1投资者权利

（1）享有乙方提供的投资顾问服务。

（2）要求乙方对投资风险进行提示和告知。

（3）对乙方提供的服务提出意见和建议。

5.2投资者义务

（1）如实提供个人信息和投资需求。

（2）遵守国家法律法规，诚信投资。

（3）配合乙方开展投资顾问服务。

6.投资顾问服务费用

6.1费用计算方法

乙方根据甲方投资规模、投资期限等因素，按照约定的比例计算服务费用。

6.2费用支付方式

甲方应按照合同约定的时间和方式支付服务费用。

6.3费用调整

如遇国家政策调整或市场波动导致服务费用发生变化，乙方有权根据实际情况进行调整，并提前通知甲方。

8.信息披露与保密

8.1信息披露

乙方应按照相关法律法规和行业规范，及时、准确地向甲方披露投资顾问服务相关的信息，包括但不限于市场动态、投资策略调整、服务费用变更等。

8.2保密义务

乙方对其在履行合同过程中获取的甲方个人信息、投资计划和交易信息等，负有严格的保密义务，不得向任何第三方泄露。

9.合同解除与终止

9.1合同解除条件

（1）甲方在合同期内提出解除合同，乙方同意解除的；

（2）乙方未能履行合同约定的义务，甲方给予书面通知后，乙方在合理期限内仍未改正的；

（3）因不可抗力导致合同无法继续履行，经双方协商一致解除的。

9.2合同终止条件

（1）合同约定的服务期限届满；

（2）甲方或乙方单方解除合同，并经双方确认；

（3）因法律法规变更或政策调整，导致合同无法继续履行的。

9.3合同解除或终止后的处理

（1）合同解除或终止后，双方应按照合同约定结算相关费用。

（2）乙方应将甲方投资账户中的