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央企2022年企业合规管理实施方案

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实施日期2022年10月1日

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一、合规管理指导思想

1.为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化

法治央企建设，推动本企业加强合规管理，切实防控风险，

有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公

司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，

制定本制度。

1）本实施方案所称合规，是指企业经营管理行为和员工履

职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、

规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

2）本实施方案所称合规风险，是指企业及其员工在经营管

理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失

以及其他负面影响的可能性。

3）本实施方案所称合规管理，是指企业以有效防控合规风

险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经

营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制

度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、

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有计划的管理活动。

2.企业合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（党组）领导作用，

落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规

管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环

节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位

和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明

确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落

实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体

系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利

用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

3.本企业在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作

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提供必要条件，保障相关工作有序开展。

二、合规管理组织和职责

1.本企业党委（党组）发挥把方向、管大局、促落实的领导

作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提

升依法合规经营管理水平。

本企业严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党

委（党组）领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关

党内法规制度有效贯彻落实。

2.本企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履

行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报

告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

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（四）决定合规管理部门设置及职责。

3.本企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履

行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实

施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定

合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

4.本企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切

实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职

责，积极推进合规管理各项工作。

5.本企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构等合署

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办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重

点难点问题。

6.本企业结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职

数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规

管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

7.本企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行

以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规

风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职

责。