投资银行合规咨询服务协议.docx

《投资银行合规咨询服务协议》

甲方（委托方投资银行）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（受托方合规咨询服务机构）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

鉴于甲方在投资银行业务运营过程中，面临着复杂多变的法律法规、监管政策以及行业规范要求，需要专业的合规咨询服务以确保其业务活动合法合规开展，乙方在合规咨询领域具备丰富的经验、专业的知识和良好的声誉，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、服务内容

1.合规政策解读与培训：

乙方定期为甲方提供最新的国内外投资银行相关法律法规、监管政策（如证券法、银行法、金融监管部门发布的各项规定等）以及行业自律规范（如证券业协会、银行业协会制定的准则）的深度解读服务。通过专题报告、研讨会、线上培训课程等形式，帮助甲方管理层和员工及时、准确地理解政策法规变化对业务的影响，明确合规要求与操作边界。

根据甲方需求，定制化设计合规培训课程，培训对象包括但不限于高级管理人员、合规风控人员、业务部门员工等。培训内容涵盖合规基础知识、反洗钱法规、内幕交易防范、信息披露规范、客户适当性管理等重点领域，采用案例分析、模拟操作、互动问答等教学方法，提高甲方员工的合规意识与业务操作技能，确保培训效果的有效性与实用性，每年培训次数不少于[X]次，每次培训时长不少于[X]小时。

2.合规风险评估与诊断：

对甲方现有的业务流程、内部控制制度、风险管理体系进行全面的合规风险评估。乙方运用专业的评估工具与方法，深入分析甲方在企业融资、并购重组、证券承销与交易、资产管理等核心业务环节可能存在的合规风险点，包括但不限于法律合规风险（如合同条款不合法、业务操作违反法规程序）、监管合规风险（如未满足监管指标要求、报告与披露不及时准确）、声誉合规风险（如因合规问题引发负面舆论影响）等。

根据风险评估结果，出具详细的合规风险诊断报告，明确指出风险的性质、程度、影响范围以及可能导致的后果。报告应提出针对性的风险防范建议与整改措施，包括完善制度流程、加强内部控制、优化风险监测指标等方面的具体方案，协助甲方建立健全合规风险管理长效机制，每[X]年进行一次全面的合规风险评估与诊断工作。

3.合规制度建设与优化：

协助甲方制定、修订和完善各项合规管理制度与操作流程，确保其符合最新的法律法规与监管要求。例如，在反洗钱制度建设方面，协助甲方建立客户身份识别、交易监测、可疑交易报告等全流程管理机制；在信息披露制度方面，规范信息收集、审核、发布的流程与标准，保证信息的真实性、准确性、完整性与及时性。

对甲方已有的合规制度体系进行持续优化，根据业务发展变化、法规政策调整以及风险评估反馈，及时更新制度内容，填补制度漏洞，增强制度的可操作性与适应性。乙方应提供制度建设与优化的咨询意见与模板文件，参与甲方内部的制度审议与决策过程，确保合规制度能够有效落地实施，定期（每季度）对制度执行情况进行跟踪检查与评估。

4.合规项目专项咨询：

在甲方开展重大投资银行项目（如大型企业首次公开发行、跨境并购、复杂金融产品创新等）时，乙方提供全程专项合规咨询服务。从项目立项阶段开始，对项目的合规可行性进行研究分析，协助甲方制定项目合规方案，明确项目各阶段的合规要求与风险防控措施。

在项目执行过程中，对项目涉及的各类合同协议、交易结构、信息披露文件等进行合规审查，提出修改意见与建议，确保项目操作符合法律法规与监管要求。同时，协助甲方与监管机构进行沟通协调，及时回应监管关注问题，保障项目顺利推进，直至项目完成交割或结束。

二、服务期限

本协议服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。服务期满前[X]个月，双方应协商是否续约事宜。若双方均无异议，则本协议自动延续[延续时长]；若一方决定不再续约，应在服务期满前[X]个月书面通知对方，本协议在服务期满时终止。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利：

有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、服务标准和时间要求提供合规咨询服务，对乙方的工作进行监督与评价，如乙方未履行或未完全履行协议义务，甲方有权要求乙方限期整改，如整改后仍不符合要求，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

对乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密、业务数据、内部运营信息等予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。

根据乙方的服务质量与效果，有权决定是否继续与乙方合作，并在