投资银行PreIPO股权投资协议.docx

投资银行PreIPO股权投资协议

甲方（投资方）：

投资银行名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（被投资方）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于乙方正处于上市筹备阶段（PreIPO），具有良好的发展前景和投资价值，甲方作为专业的投资银行，具备丰富的投资经验与资金实力，有意对乙方进行股权投资，乙方同意接受甲方的投资，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规，达成如下协议：

一、投资概述

1.投资金额：甲方同意向乙方投资人民币[X]元（大写：______元整），用于认购乙方新增的注册资本（或受让乙方现有股东部分股权），以此取得乙方[X]%的股权（具体股权比例以完成本次投资后的工商登记为准）。

2.投资估值：双方经协商一致，确定乙方在本次投资前的整体估值为人民币[X]元（大写：______元整），基于该估值进行本次投资交易。

二、投资款支付及股权变更

1.支付方式与时间：甲方应在本协议签订且满足以下先决条件后的[X]个工作日内，将投资款一次性支付至乙方指定的银行账户：

乙方已向甲方提供符合要求的尽职调查资料，且尽职调查结果未发现重大不利影响事项；

乙方已获得内部有权决策机构（如股东会、董事会等）批准本次投资的相关决议；

其他双方约定的先决条件（如有）已全部成就。

2.股权变更登记：乙方应在收到甲方足额投资款后的[X]个工作日内，启动股权变更登记相关程序，包括但不限于向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记、股东名册变更等手续，确保甲方依法成为乙方的股东，享有相应股东权益。办理股权变更登记手续所需的一切费用及可能产生的税费，由乙方承担，但因甲方原因导致的额外费用除外。

三、投资方权利与义务

（一）权利

1.股东权益保障：甲方作为乙方股东，依法享有包括但不限于知情权、表决权、利润分配权、剩余财产分配权等股东权利。乙方应按照法律法规及公司章程规定，定期向甲方提供财务报表、经营情况报告等资料，保障甲方的知情权，以便甲方对乙方的运营状况进行有效监督。

2.决策参与权：甲方有权依据所持股权比例，参与乙方重大经营决策事项，包括但不限于公司战略规划、重大投资项目、融资计划、高级管理人员任免等方面的决策，乙方应确保甲方的表决权得以有效行使。

3.优先认购权与优先购买权：在乙方后续进行增资扩股时，甲方在同等条件下享有优先认购新增股权的权利；若乙方现有股东拟转让其持有的股权，甲方在同等条件下享有优先购买权。乙方应提前[X]个工作日书面通知甲方相关事项，以便甲方行使权利。

（二）义务

1.投资款按时支付：甲方应按照本协议约定的时间和金额，足额支付投资款，若因甲方原因未能按时支付，每逾期一日，应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金，并承担由此给乙方造成的损失。

2.保密义务：甲方应对在投资过程中知悉的乙方商业秘密、未公开信息、技术诀窍等予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。保密期限为本协议有效期及期满后[X]年。若甲方违反保密义务，应向乙方支付违约金人民币[X]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。

3.协助义务：甲方应利用自身的专业资源与行业经验，在乙方上市筹备过程中，为乙方提供合理的协助与支持，包括但不限于协助乙方完善公司治理结构、规范财务制度、进行上市辅导等，助力乙方顺利实现上市目标。

四、被投资方权利与义务

（一）权利

1.资金使用自主权（在约定范围内）：乙方有权按照本协议约定的投资用途，自主支配甲方投入的资金，用于公司的业务拓展、技术研发、市场推广等与上市筹备及公司发展相关的合理事项。

2.要求投资方履行义务权：乙方有权要求甲方按照本协议约定履行相应义务，如按时支付投资款、提供协助支持等，若甲方未履行义务，乙方有权追究甲方的违约责任。

（二）义务

1.合理使用投资款：乙方必须确保将甲方的投资款专项用于上市前的准备工作及公司业务发展，不得挪作他用。乙方应建立健全资金使用管理制度，并定期向甲方汇报资金使用情况，接受甲方的监督检查。

2.业绩承诺与保障：乙方承诺在本协议签订后的[X]个会计年度内，实现以下业绩目标（具体业绩指标可包括营业收入、净利润、资产规模等方面，需明确列出）：[详细业绩指标内容]。若乙方未能达成承诺业绩，应按照本协议约定的方式向甲方进行补偿或承担相应责任。

3.信息披露义务：乙方应