D01商业银行内部控制手册-内控手册-中间业务-财务顾问.pdf

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

XX银行内部控制手册

财务顾问流程分册

分册编号：XX-IS-FC

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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

内控手册编号：XX-IS-FC

内控手册名称：财务顾问流程

财务顾问业务.3

财务顾问业务4

1.1.1子流程描述

1.1.2职责与分工

1.1.3控制目标和关键控制活动

1.1.4参考文件

1.1.5附件

1.1.6流程图

2

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

内控手册编号：XX-IS-FC

内控手册名称：财务顾问流程

财务顾问业务

财务顾问业务主要由常年财务顾问业务构成，常年财务顾问业务包括信息通产品以及

高德财务系统。

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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

内控手册编号：XX-IS-FC

内控手册名称：财务顾问流程

财务顾问业务

1.1.1子流程描述

财务顾问业务主要包括信息通产品及高德财务分析系统服务等子流程。

信息通产品日报/

周报编制

信息通产品专项报

财务顾问

告的编制

高德财务分析系统

安装及培训

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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

内控手册编号：XX-IS-FC

内控手册名称：财务顾问流程

1.1.2职责与分工

财务顾问业务流程涉及部门主要包括：总行投资银行部、分行财务顾问业务流程涉及部门主要包括：总行投资银行部、分行支行业务部门。

具体岗位职责如下：

总行投资银行