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证券资格考试《投资银行业务》重点难点必刷题解析
一、单选题（共60题）
1、投资银行业务的初级阶段主要包括以下哪些活动？（）
A.股票和债券的承销、并购顾问、资产证券化
B.股票和债券的承销、证券交易、资产证券化
C.证券交易、并购顾问、资产证券化
D.股票和债券的承销、证券交易、并购顾问
答案：A
解析：投资银行业务的初级阶段主要包括股票和债券的承销、并购顾问、资产证券化等业务活动。证券交易属于证券市场的基本业务，不属于投资银行业务的初级阶段。
2、以下哪项不属于投资银行的主要业务？（）
A.股票承销
B.债券承销
C.资产管理
D.证券监管
答案：D
解析：投资银行的主要业务包括股票承销、债券承销、并购顾问、资产管理等。证券监管是由监管机构负责的，不属于投资银行的主要业务。
3、以下哪项不属于投资银行的主要业务？（）
A.股票发行与承销
B.企业并购与重组
C.资产管理
D.债券发行与承销
答案：C
解析：投资银行的主要业务包括股票发行与承销、企业并购与重组、债券发行与承销等。资产管理属于商业银行和基金公司的业务范畴，不属于投资银行的主要业务。
4、以下哪项不属于投资银行的风险？（）
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
答案：D
解析：投资银行面临的风险主要包括信用风险、市场风险和流动性风险。操作风险是指由于内部流程、人员、系统或外部事件导致直接或间接损失的风险，这通常是商业银行和金融机构面临的共同风险，而非投资银行特有的风险。
5、以下哪项不是投资银行的主要业务之一？
A.股票承销
B.贷款业务
C.企业并购顾问
D.资产管理
答案：B
解析：投资银行的主要业务包括股票承销、债券发行、企业并购顾问、资产管理等。贷款业务是商业银行的主要业务，不属于投资银行的主要业务范畴。因此，选项B是正确答案。
6、以下哪项不是投资银行业务中常用的金融工具？
A.债券
B.可转换债券
C.期权
D.银行承兑汇票
答案：D
解析：投资银行业务中常用的金融工具包括股票、债券、可转换债券、期权、期货等。银行承兑汇票属于商业银行的金融工具，不属于投资银行业务中常用的金融工具。因此，选项D是正确答案。
7、投资银行业务中，以下哪项不属于投资银行的主要业务范围？
A.股票承销
B.债券发行
C.财务顾问
D.证券自营交易
答案：D
解析：证券自营交易是证券公司以自己的名义和资金进行的证券买卖活动，属于证券公司的自营业务，而不是投资银行的主要业务范围。投资银行的主要业务包括股票承销、债券发行、并购重组、财务顾问等。因此，选项D不属于投资银行的主要业务范围。
8、以下哪项不是投资银行业务中常用的估值方法？
A.市盈率法
B.市净率法
C.成本法
D.收益法
答案：C
解析：在投资银行业务中，常用的估值方法包括市盈率法、市净率法、收益法等。而成本法主要用于评估资产的重置成本，不是投资银行业务中常用的估值方法。因此，选项C不是投资银行业务中常用的估值方法。
9、投资银行在进行企业并购重组时，以下哪项不是并购重组的目标之一？
A.提高企业市场竞争力
B.降低企业财务风险
C.优化企业资本结构
D.增加企业短期盈利能力
答案：B
解析：投资银行在进行企业并购重组时，主要目标是提高企业市场竞争力、优化企业资本结构和增加企业长期盈利能力。降低企业财务风险虽然对企业的长期发展有益，但它并不是并购重组的直接目标。并购重组更多的是通过整合资源、扩大规模、优化产业结构等手段来实现企业的长期发展。
10、在股票发行过程中，以下哪项不是投资银行在承销过程中需要承担的主要责任？
A.保证发行价格的合理
B.确保发行成功
C.为投资者提供投资建议
D.对发行公司进行尽职调查
答案：C
解析：在股票发行过程中，投资银行的主要责任包括保证发行价格的合理、确保发行成功和对发行公司进行尽职调查。为投资者提供投资建议虽然也是投资银行服务的一部分，但并不是在承销过程中需要承担的主要责任。投资银行的主要职责是在发行过程中为发行公司提供专业服务，确保发行过程顺利进行。
11、以下哪项不属于投资银行的主要业务范围？
A.股票承销
B.债券承销
C.项目融资
D.客户关系管理
答案：D
解析：投资银行的主要业务包括股票承销、债券承销、并购重组、项目融资、资产管理等。客户关系管理虽然对投资银行来说很重要，但它不属于投资银行的主要业务范围。客户关系管理更侧重于维护客户关系，提高客户满意度，而不是直接进行金融产品或服务的交易。
12、投资银行在进行股票承销时，以下哪种说法是正确的？
A.承销商必须保证所有股票都能以发行价格卖出
B.承销商只负责股票的发行，不承担销售风险
C.承销商在股
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