2024版投资顾问服务合同.docx

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2024版投资顾问服务合同

合同编号:___________

甲方(客户):_______

地址:_______

联系电话:_______

乙方(投资顾问):_______

地址:_______

联系电话:_______

鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务以优化其投资组合,乙方作为专业的投资顾问,愿意提供相应的服务。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,订立本合同,以资共同遵守。

第一条服务内容

1.1乙方将为甲方提供以下投资咨询服务:

投资策略建议;

市场分析报告;

投资产品推荐;

投资组合管理;

风险评估与管理。

1.2乙方应根据甲方的投资目标、风险偏好和资金状况,提供个性化的投资建议。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。

2.2服务期限届满前,双方可协商续签合同。

第三条服务费用

3.1甲方应按照以下标准向乙方支付服务费用:

固定服务费:_______元;

业绩提成:按照甲方投资收益的_______%计算。

3.2服务费用的支付方式为_______(如:一次性支付/分期支付)。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供服务。

4.2甲方应按时支付服务费用。

4.3甲方应向乙方提供真实、准确的投资信息。

4.4甲方应根据乙方的建议,自主决策投资行为。

第五条乙方的权利与义务

5.1乙方有权按照合同约定收取服务费用。

5.2乙方应提供专业、客观、公正的投资咨询服务。

5.3乙方应对甲方的投资信息保密。

5.4乙方应定期向甲方提供投资报告,并根据市场变化及时调整投资策略。

第六条保密条款

6.1双方应对合同内容及在履行合同过程中知悉的商业秘密保密。

6.2未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露合同内容或商业秘密。

第七条违约责任

7.1如一方违反合同约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。

7.2因不可抗力导致不能履行或完全履行合同的,根据不可抗力的影响,部分或全部免除责任。

第八条争议解决

8.1本合同在履行过程中如发生争议,双方应友好协商解决。

8.2协商不成时,可提交乙方所在地人民法院通过诉讼方式解决。

第九条其他

9.1本合同的修改和补充应以书面形式进行,经双方签字盖章后生效。

9.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。

甲方(签字):_______

日期:_______

乙方(签字):_______

日期:_______

(注:以上为合同的前半部分,合同的后半部分将在下一个提问中继续提供。)

第十条附件

10.1本合同附件是合同不可分割的组成部分,与合同正文具有同等法律效力。

10.2附件包括但不限于:

投资顾问资格证书复印件;

投资策略报告样本;

风险评估报告样本。

第十一条违约行为及认定

11.1违约行为包括但不限于:

甲方未按时支付服务费用;

乙方未按合同约定提供服务;

任何一方泄露商业秘密。

11.2违约认定应由双方协商确认,或由第三方专业机构进行鉴定。

第十二条法律名词及解释

12.1本合同中使用的法律名词,按照《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定进行解释。

12.2投资顾问:指依法取得相应资格,为投资者提供投资咨询服务的专业人士或机构。

12.3不可抗力:指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。

第十三条执行中遇到的问题及解决办法

13.1执行中遇到的问题包括但不限于:

投资市场波动导致的投资策略调整;

甲方资金调配问题;

乙方服务能力不足。

13.2解决办法:

双方应及时沟通,共同商讨解决方案;

根据市场情况,适时调整投资策略;

甲方应合理安排资金,乙方应提升服务能力。

第十四条所有应用场景

14.1本合同适用于以下场景:

甲方为个人投资者;

甲方为企业或机构投资者;

投资领域包括股票、债券、基金、期货等金融市场。

14.2无论甲方的投资规模大小,乙方均应提供同等质量的服务。

附件一:投资顾问资格证书复印件

(此处附上乙方投资顾问的资格证书复印件)

附件二:投资策略报告样本

(此处附上一份投资策略报告样本,供甲方参考)

附件三:风险评估报告样本

(此处附上一份风险评估报告样本,供甲方参考)

违约行为及认定细则

甲方逾期支付服务费用超过约定时间_______天,视为违约。

乙方提供的服务内容与合同约定不符,经甲方提出后_______天内未改正,视为违约。

任何一方泄露合同内容或商业秘密,经确认后视为违约。

法律名词解释

投资顾问:指根据《中华人

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