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以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
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整改方案长效机制
篇一：案件防控长效机制建设实施方案
xx商业银行股份有限公司
案件防控长效机制建设实施方案
一、案件防控长效机制建设概述
长效机制是指工作系统中各子系统、各项工作之间长期
有效的相互影响、相互作用的过程和方式。具有三个特点：
一是规范性。组织当中各项工作及工作之间的衔接与关联是
按照一定程序、规定规范运行的。二是稳定性。组织的各子
系统工作框架及各项工作运行是相对固定的。三是长期性。
指长期有效的运用。
中小金融机构案件防控治理长效机制，是指以现代商业
银行内控目标为标杆，以加强合规文化建设为基础，通过建
立完善的组织管理体系和严密的内部控制制度，建设科学的
信息技术和完善的安全设施，构建合规文化和风险管理框架，
在中小金融机构内部建立起“治理完善、制度健全、内控严
密、执行有力、持续有效”的内部控制体系，全面建立起“查、
防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作机制，有效提升内
控和风险管理水平，促进中小金融机构增强核心竞争力，实
现中小金融机构健康有序运营。
二、案件防控长效机制建设的内容
（一）公司治理机制方面
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以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
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1、规范公司治理机制。根据中小金融机构特点，按照
“产权清晰、权责分明”的要求，建立“结构简捷、形式灵
活、运行科学、治理有效”的公司治理模式，明确股东代表
大会、董事会、监事会，以及经营班子的职责，完善各类议
事规则、决策程序，落实监事会对决策、经营管理的监督权，
特别是落实对董事长、高管人员决策的科学性、合规性的监
督，完善决策、执行、监督相互协调、相互制衡的公司治理
机制。
2．完善风险管理构架。根据现代银行管理原则，结合
中小金融机构自身实际情况，建立健全内部风险管理体系，
全面监督、评估和控制经营管理中的各类风险，构筑以风险
管理委员会为核心，独立、垂直的风险管理组织框架和科学、
有效、全面的风险管理系统，并对管理层、执行层的职责、
权限与报告制度作出明确的规定。有条件的可设立独立的合
规风险管理部门，牵头负责风险管理，实现对合规风险的有
效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，以保证全辖风
险管理系统顺畅、高效运转。
3．强化业务流程管理。中小金融机构应加快业务流程
和管理流程的整合，推进业务流程再造和机构扁平化改革，
解决管理链条过长、管理层次偏多的问题，构建有利于案件
防范和风险管控的经营管理体制。
4．推进合规文化建设。积极培育适应市场化、商业化
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以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
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取向，以合规文化为核心的企业文化，综合考虑合规风险与
信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，
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