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2023年银行员工违规真实案例范文精选8

篇

2023年银行员工违规真实案例1

通过我行组织的《XX省农村信用社员工违规行为处理暂

行办法案件责任追究暂行办法》的学习，使我认识到我行的

规章制度办法不仅仅是工作的规范，更是涵盖了生活作风的

方方面面。通过办法的学习，让我们体会到了合规文化建设

的重要性，体现了一个新兴农村商业银行在内控和风险防范

上面所注重的程度与防范能力。

一、加强自身修养，提高合规意识作为XX农商行的一

员，点滴小事往往是最能够反映对相关制度办法的理解程

度。在思想上要高度重视本次学习的内容，坚持集中学习与

自学相结合，积极参加上级行组织的各类集中培训;在工作

上要对自己的工作，尽力做到让同事与领导满意，以合规、

合法为基础;生活上坚持做到廉洁自律，以身作则。

二、结合工作实际，领会学习内容我行把提高资产质量

和防范案件作均为重要工作之一，这也是规范办法中对业务

上所要求的，进一步加大力度，加快步伐，采取有效措施，

建立长效机制，将降低不良资产和防范案件“攻坚战”向纵

深推进。在对存量不良贷款全力压缩的同时，加强对存量正

常贷款和增量贷款的预警和基础管理工作，从贷前、贷中、

贷后三个环节严格履行信贷监管的职责，保证信贷业务稳健

运行。同时,按照制度化、规范化、精细化的要求，加强基

础管理和内控建设，为全面提升风险防控能力，促进业务健

康发展奠定了基础。

三、廉洁自律，严格要求自己此次的办法学习是对现实

出现的案例的归纳与总结，对进一步加强工作要求与规范行

为、严格监督管理起到了重要作用。作为XX农商行员工，

要时刻以办法为行为规范，保持清醒头脑，远离不良风气，

免受各种诱惑，严格按照办法上的规章制度来要求自己。

四、严格执行各项规章制度，进一步提高自我防范能力

我们平时疏于学习，对规章制度理解不够全面，只抱着努力

做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法

律法规的学习，日久会产生一些自由散漫的思想，导致违规

违纪的情况发生，甚至是违法的案件发生。通过这次活动的

开展，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟

悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守

规章制度，也不可能成为一名合格的XX农商行员工。因此，

掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们

的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。

通过这次活动的学习，联系全行实际，我感到当前关键

要加强约束机制，严格业务操作管理，加强业务监督，禁止

岗位职责混淆、业务运作交叉，严格按照规章制度规定的各

项要求，提高员工的自我防范能力，从源头上杜绝各类案件

的发生。

2023年银行员工违规真实案例2

昨日，我行召开了金融违法案例视频培训会，邀请了公

安部门的相关领导做了银行违法案件的讲演。通过这次学

习，我进一步认识到案件防控的必要性和紧迫性。经过一段

的学习现将本人的心得体会浅淡如下：

案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人

都有很大的危害性：

1、给国家和社会造成了巨大的损失。无论哪个案件的

发生，最直接收到损害的就是国家和社会，国家蒙受了直接

的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，

造成了严重的后果。

2、给单位业务开展带来严重后果。试想，假如我们自

己是客户，而为我们服务的银行经常出现案件，那么我们会

放心让这样的一家银行来为我们服务吗?答案是毋庸置疑

的，案件的发生，使客户怀疑我们诚信经营和服务水平，

3、断送了自己美好前途和职业理想。作为一名金融工

作从业者，我们都有着更好的前途和发展前景，一旦我们把

握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是永远

离开这个超期蓬勃的行业，甚至是牢狱之苦。那么我们数年

数十年的努力，将毁于一旦，而自己的职业理想，也会在顷

刻之间化为乌有。

4、给自己的亲人和朋友带来痛苦。许多案件之中，不

光给当事人带来追悔莫及的后果，还给其亲友带来了深深的

痛苦。亲人们要承受旁人的冷眼，长时间承受亲人不能团聚

的痛苦，至少，是失去了一份稳定的收入来源。

懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发

生，我觉得主要应该从以下几个方面着手：

首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业

价值观和职业道德感，把自己所从事的银行