2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷B.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范能力测试试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大

违法违规行为的，中国证监会可以（）。

A.责令整顿

B.全权接管

C.颁布限制令

D.责令更换

【答案】D

2、以下说法不正确的是（）。

A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金

B.公司型基金以美国的投资公司为代表

C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金

D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在

投资者与基金管理人之间完成

【答案】C

3、某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息，其中

正确的是（）

A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公

平、公正

B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者

的任何产品营销有明显联系

C.投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作

D.随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询

业务整合在—起

【答案】B

4、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信

息，并保证所提供文件和信息的（）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、合理性、完整性

D.真实性、准确性、合理性

【答案】B

5、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】D

6、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A.本期利润

B.期末可供分配基金份额利润

C.资产负债率

D.本期基金份额净值增长率

【答案】C

7、ETF的特点不包括（）。

A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票

B.ETF的申购、赎回在场外进行

C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

D.ETF通常采用完全被动式管理方法

【答案】B

8、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）

A.办理非公开募集基金的登记、备案

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规

D.有权对会员进行行政处罚

【答案】D

9、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特

征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、（2016年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以

行使的权利?（）

A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议

B.对公司运作中存在的问题进行善后工作

C.监督整改措施的指定和落实

D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董

事会、中国证监会及相关派出机构报告

【答案】B

11、下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来

的处罚和损失风险。

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

【答案】C

13、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要

措施不包括（）。

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选

择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公

平对待投资者等违法违规行为的发生

【答案】C

14、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关

于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（）。

A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案

B.基金合同可