2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二.pdfVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规精选试题及答案二

单选题（共20题）

1、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的

基本制度应当明确（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

2、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。

A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关

登记的认购股本总额

B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴

足前，可以向他人募集股份

C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，

其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】C

3、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相

关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有

效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制

作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及

其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究

报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证

券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公

司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券

研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告

日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】C

4、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当

披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露

违法行为。

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

D.以上都不是

【答案】C

5、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应

当在发行公告中披露（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符

合的监管要求有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

7、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社

会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

8、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，

并处罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

9、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，

证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不

包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制

度及其他推荐业务管理制度

【答案】B

11、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有

（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】C

12、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立

案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、

期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③

【答案】D

13、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】D

14、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是

（