2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范练习题(一)及答案

单选题（共45题）

1、基金在英国被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】B

2、关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、QDII与一般开放式基金的区别是（）。

A.申购赎回的币种不同

B.申购赎回的登记不同

C.拒绝或暂停申购的情形不同

D.以上都是

【答案】D

4、（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公

司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，

因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要

责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于

（）。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.违法开展经营活动

C.涉嫌证券期货违法

D.涉嫌证券期货犯罪

【答案】A

5、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。

A.子代码

B.现金

C.母代码

D.份额

【答案】A

6、（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集

的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。

A.70％

B.75％

C.80％

D.90％

【答案】C

7、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构

应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是

（）。

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.基金投资有风险,购买基金须谨慎

C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的

D.货币市场基金不等同于银行存款

【答案】C

8、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。

A.来源可靠的信息

B.来源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公开”的信息

【答案】B

9、（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

10、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做

法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债

券的为债券基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

【答案】C

12、（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场

【答案】B

13、（）资产管理业务是指是（）及其依法设立的专门从事资产管理

业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个

客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照

合同约定收取费用或者报酬。

A.信托公司

B.证券公司

C.期货公司

D.保险公司

【答案】C

14、刚性兑付会造成（）影响。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

15、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投资运作

D.总值披露

【答案】D

16、投资基金按照运作方式可分为（）。

A.在岸基金和离岸基金

B.公司型基金和契约式基金

C.公募基金和私募基金

D.开放式基金和封闭式基金

【答案】D

17、(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分

为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。

A.基金市场服务机构

B.基