证券有限责任公司信息技术部内部控制制度模版.pdfVIP

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

证券有限责任公司信息技术部内部控制制度

第一章总则

本制度的制订目的在于确保全公司的计算机工

作管理工作制度化、规范化，防止技术事故发生，保障业

务系统的安全、高效运行。

公司信息系统管理工作实行集中统一管理原则。

集中统一管理系指在公司系统内以统一规划、统一标准、统

一应用、统一实施、统一采购的方式分步实施推广计算应用

技术，并对计算机技术应用进行日常运营管理。

第二章组织结构

公司技术管理工作实行统一归口管理。公司设

立信息技术部负责整个公司的技术管理工作，营业部相应设

立计算机工作管理部门(以下简称电脑部)负责营业部的技

术管理工作。

信息技术部是公司信息系统规划、建设、管理

的主管部门。内部应建立职责明确、相互制约的分工体系，

应对重要岗位实行双人双岗，包括网络管理、系统管理、应

用管理，此外还需设置安全管理员、安全审计员。技术部的

主要职能是：

(一)负责公司信息系统建设的总体规划并组织实施；

(二)负责公司信息系统安全管理；

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

(三)及时处理证券交易所及有关主管部门下发的涉

及信息系统运行的数据、文件和各类通知；

(四)负责营业部电脑负责人的技术资格审查；

(五)指导和监督下属营业部电脑部工作，定期或者

不定期的专项检查；

(六)负责计算机硬件、软件、服务的采购；

(七)负责计算机软件的开辟；

(八)审核计算机硬件设备报损、报废；

(九)负责交易业务数据及其他重要数据的备份与管

理；

(十)公司授权的其他工作。

电脑部负责本营业部信息系统日常的运行、管

理与维护。电脑部在技术上接受技术部的指导和监督。电脑

部的主要职能如下：

强化安全意识，自觉遵守信息技术部下发的各项

(一)

制度和规范；

负责本营业部计算机系统的建设、运营维护工作，

(二)

配合技术部完成系统上线工作；

负责本营业部计算机系统的安全管理工作；

(三)

负责本营业部计算机信息系统各类技术文档的收

(四)

集、整理、分类、归档、备份和保存工作；

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

负责对本营业部业务人员进行计算机操作指导和

(五)

计算机应用技能培训。

信息技术部、电脑部应根据各自的职责建立明

确的岗位责任制，确保不相容职务有效分离、相互制衡。

第三章人员管理