2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范能力测试试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.地方基金业协会

D.证券期货交易所

【答案】B

3、基金客户服务具有的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内

披露

【答案】D

5、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的

B.信息对证券价格的影响是明确的

C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露

D.信息的来源是可靠的

【答案】A

6、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】D

7、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定

的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】C

8、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

【答案】C

9、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是

（）。

A.当QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告

B.当QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同

C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露

D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明

【答案】A

10、关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（）。

A.认购申请和申购申请的份额确认日相同

B.申购通常按未知价确认

C.认购费率实践中一般低于申购费率

D.认购价通常固定为1元

【答案】A

11、（2017年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金

销售管理办法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（）。

A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露

B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次

2个工作日）揭示

C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）

揭示

D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露

【答案】C

13、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定

应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。

A.投资风险提示

B.托管人管理和运用基金资产的原则

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.管理人和托管人的披露责任

【答案】B

14、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。

A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

C.年度报告不包括基金投资组合报告

D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

【答案】D

15、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】C

16、下列不属于基金托管人职责的是（）。