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企业债券上市合同7篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方发行企业债券并在乙方交易所上市事宜，达成如下协议：

1.甲方计划发行企业债券，总额为_________元，期限为_________年，利率为_________%。

2.甲方已按照相关法律法规的要求，完成了企业债券发行的所有准备工作，并取得了相关监管部门的批准。

3.乙方交易所同意甲方企业债券在其交易所上市，并提供相关的服务和支持。

二、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务：

（1）甲方有权在其交易所上市企业债券，并获得相应的融资。

（2）甲方应保证其发行的企业债券的真实性和合法性，并按照相关法律法规的要求进行信息披露。

（3）甲方应积极配合乙方交易所的上市安排，确保其企业债券的顺利上市。

2.乙方的权利和义务：

（1）乙方有权对甲方企业债券的上市申请进行审核，并根据审核结果决定是否同意其上市。

（2）乙方应提供相关的服务和支持，帮助甲方企业债券顺利上市。

（3）乙方应保证其企业债券上市交易的公正性和安全性。

三、违约责任

1.甲方如有违反相关法律法规或本协议约定的行为，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.乙方如有违反相关法律法规或本协议约定的行为，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

四、争议解决

1.如甲乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方可向乙方交易所所在地的人民法院提起诉讼。

五、其他条款

1.本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商补充。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（发行人）：XXX公司

乙方（承销商）：XXX银行

丙方（交易所）：XXX证券交易所

鉴于甲方计划发行企业债券，乙方同意担任本次发行的承销商，丙方为本次发行的交易所，经三方友好协商，达成如下合同协议：

第一条债券发行基本情况

1.1本次发行的企业债券总额为人民币[XXXXX]元，发行期限为XX年。

1.2债券的利率、还本付息方式、信用评级等具体条款由甲乙双方另行协商确定。

第二条乙方的承销方式

2.1乙方采用余额包销的方式，即乙方按照约定的承销金额和利率，在本次发行的债券总额内，向投资者销售债券，并承担未售出债券的回购义务。

2.2乙方的承销金额为人民币[XXXXX]元，承销利率为XX%。

2.3乙方应在合同签订之日起XX个工作日内，将承销金额支付至甲方指定账户。

第三条债券上市安排

3.1甲方同意将本次发行的企业债券在丙方指定的交易所上市交易。

3.2丙方应在收到甲方提交的上市申请文件之日起XX个工作日内，完成审核并安排债券上市。

3.3甲方应支付上市费用人民币[XXXXX]元，乙方应支付上市费用人民币[XXXXX]元。

第四条债券兑付安排

4.1甲方应在债券到期时，按照约定的还本付息方式，将本金及利息支付至乙方指定账户。

4.2若甲方未能按时兑付债券本金及利息，乙方有权要求甲方支付逾期利息及违约金。

4.3逾期利息及违约金的具体计算方式和标准由甲乙双方另行协商确定。

第五条甲乙双方的权利义务

5.1甲方的权利义务：

（1）甲方有权要求乙方按照约定的承销金额和利率销售债券；

（2）甲方应提供真实的财务数据和相关信息，确保债券发行的合法性和合规性；

（3）甲方应按照约定的还本付息方式，及时兑付债券本金及利息。

5.2乙方的权利义务：

（1）乙方有权要求甲方提供真实的财务数据和相关信息，确保债券发行的合法性和合规性；

（2）乙方应按照约定的承销金额和利率销售债券，并承担未售出债券的回购义务；

（3）乙方应在合同签订之日起XX个工作日内，将承销金额支付至甲方指定账户；

（4）乙方应协助甲方完成债券上市申请文件的制作和提交；

（5）乙方应按照约定的时间和方式，收取甲方