2024年证券投资基金托管协议模板(五篇) .pdfVIP

证券投资基金托管协议模板

基金管理人：_____

基金托管人：_____

目录

一、托管协议当事人

二、托管协议的依据、目的和原则

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

四、基金财产保管

五、投资指令的发送、确认与执行

六、交易安排

七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算

八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核

九、投资组合比例监控

十、基金收益分配

十一、基金份额持有人名册的登记与保管

十二、基金的信息披露

十三、基金有关文件和档案的保存

十四、基金托管人报告

十五、基金托管人和基金管理人的更换

十六、基金管理费，基金托管费及其他费用

十七、禁止行为

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十八、违约责任

十九、争议处理

二十、托管协议的效力

二十一、托管协议的修改与终止

二十二、其他事项

鉴于_____是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公

司，拟发起设立_____证券投资基金（以下简称“基金”）

鉴于_____系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，

按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力

鉴于_____拟担任基金的基金管理人，_____拟担任基金的基金托

管人。

为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本

协议。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：_____

住所：_____

法定代表人：_____

成立日期：____年____月____日

注册资本：_____元

批准设立机关及批准设立文号：_____

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经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国_____批准的其它

业务

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：_____

住所：_____

法定代表人：_____

行长：_____

成立日期：____年____月____日

基金托管业务批准文号：_____

组织形式：股份有限公司

注册资本：_____元

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结

算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府

债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；

外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币

有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业

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务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托

管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的

其他业务。

二、托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基

金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办

法》），《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办

法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露

办法》），《_____证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持

有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，

基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确

保基金资产的安全，保护基金份额持有人_____证券投资基金托管协议

的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协

商一致，签订本协议。

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

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