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银行业务风险管理操作指南

TOC\o1-2\h\u22408第一章风险管理概述 3

36311.1风险管理基本概念 3

58921.1.1风险的定义 3

237671.1.2风险管理的目标 3

302961.1.3风险管理的方法 3

13061.2风险管理的重要性 3

129171.2.1提高组织竞争力 3

69531.2.2保护资产安全 3

219351.2.3提升声誉 3

131621.2.4保障合规性 3

288661.3银行业务风险类型 3

311831.3.1信用风险 4

34191.3.2市场风险 4

124901.3.3操作风险 4

117061.3.4法律风险 4

155921.3.5洗钱风险 4

26421.3.6流动性风险 4

190471.3.7信息科技风险 4

14411.3.8声誉风险 4

17463第二章风险管理框架 4

203742.1风险管理组织结构 4

205522.2风险管理流程 5

156672.3风险管理策略 5

25371第三章信用风险管理 6

159633.1信用风险识别 6

196823.2信用风险评估 6

273663.3信用风险控制 6

29889第四章市场风险管理 7

106044.1市场风险识别 7

232714.2市场风险评估 7

177764.3市场风险控制 8

152第五章操作风险管理 8

142835.1操作风险识别 8

34245.1.1操作风险的概念与分类 8

152415.1.2操作风险识别的方法 8

7735.2操作风险评估 9

231915.2.1操作风险评估的目的 9

76755.2.2操作风险评估的方法 9

145785.3操作风险控制 9

118655.3.1操作风险控制的原则 9

230915.3.2操作风险控制措施 9

21926第六章洗钱风险管理 10

155426.1洗钱风险识别 10

143366.2洗钱风险评估 10

160376.3洗钱风险控制 10

25436第七章法律合规风险管理 11

93927.1法律合规风险识别 11

15307.2法律合规风险评估 11

59487.3法律合规风险控制 12

5439第八章流动性风险管理 12

210698.1流动性风险识别 12

206248.2流动性风险评估 12

259748.3流动性风险控制 13

10216第九章信息安全管理 13

32199.1信息安全风险识别 13

31359.2信息安全风险评估 14

120649.3信息安全风险控制 14

8187第十章信息技术风险管理 15

1725010.1信息技术风险识别 15

1228110.1.1风险识别方法 15

3167910.1.2风险识别内容 15

2508610.2信息技术风险评估 15

613810.2.1风险评估方法 15

1114910.2.2风险评估内容 16

1668710.3信息技术风险控制 16

3185110.3.1风险控制策略 16

2015810.3.2风险控制措施 16

8803第十一章风险管理监督与评价 16

90611.1风险管理监督机制 16

2253111.1.1监督主体 16

364011.1.2监督内容 16

1598011.1.3监督方法 17

1134011.2风险管理评价方法 17

1699811.2.1定性评价方法 17

393211.2.2定量评价方法 17

1212111.2.3综合评价方法 17

2373211.3风险管理改进措施 17

176111.3.1完善风险管理组织机构 17

897711.3.2加强风险识别与评估 18

1076311.3.3优化风险控制措施 18

1623711.3.4建立风险管理信息系统 18

243911.3.5加强风险管理培训 18

12525第十二章风险管理案例分析 18

3181912.1信用风险管理案例 18

753312.2市场风险管理案例 19

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