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其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

特种设备风险分级管控制度

一、目的

为加强特种设备风险管理和作业风险控制，预防事故发生，结合

公司实际，特制定本制度。

二、依据文件

本制度依据山东省特种设备安全风险分级管控体系细则

（DB37/T3078-2017）制定，当依据发生改变时，应重新制定或按变

化要求进行修订。

三、风险管控

1.定义：

风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部

位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失

的根源、状态或行为，或它们的组合。

危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

2.管控流程

风险管控主要由“风险点排查确认”→“危险源辨识分析”→“风

险评价”→“控制措施”→“风险分级管控”→“风险分级管控清单”

→“风险告知”7个步骤组成。

2.1划分风险点

按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便

于管理的原则，本单位以在用单台特种设备及其作业活动为辨识单元

进行风险点划分。

根据法律、法规、安全技术规范及标准要求对特种设备使用全过

程进行风险点排查。根据特种设备台账和单位实际情况，建立《风险

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

点登记台账-特种设备》，为下一步进行危险源辨识分析做好准备。

2.2危险源辨识分析

本公司依据特种设备安全管理“三落实、两有证、一检验、一预

案”的要素和正确操作、精心维护的要求,在充分考虑危害因素的根

源和性质的情况下进行危险源辨识。

辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个

方面。

2.3风险评价

对本公司特种设备叉车辨识出的危险源，风险评价主要从作业和

设备两个方面进行，作业风险评价方法采用JHA+LS；设备风险评价方

法采用SCL+LS进行评价记录。

安全风险等级采用风险矩阵（LS）评价法进行判定，的等级确定;

危险源的风险等级是利用风险评价方法来进行判定。风险等级按照

从高到低分为５级：1、2、３、4、5,其中,1级为最高风险，5

级为最低风险。对于公众聚集场所使用的特种设备,其风险等级在原

有判定等级的基础上提高一级。风险等级直判1级的参考山东省特种

设备安全风险分级管控体系细则（DB37/T3078-2017）中第5.3.3.3

及附录D执行。

2.4风险管控措施

风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防

护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。如果现有控

制措施不足以控制此项风险,应当提出建议或改进的控制措施。

风险控制措施应考虑安全性、可靠性、可行性、先进性及经济合

理性。

风险管控措施在实施前应依据DB37/T2882第6.5.2.2要求组织评

审。

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2.5风险分级管控实施

特种设备使用单位是风险管控的主体，应将每个风险点的管控责

任按照风险等级逐级落实到公司、车间、岗位，制定和采取具体严密

的安全管控措施。

依据风险矩阵（LS）法，将风险等级划分为重大风险、较大风险、