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2024年证券公司风险管理与内部控制分析报告.docx

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    Corpyright?cz99

    corpyright@zb99

    2024年证券公司风险管理与内部控制分析报告

    2024年12月

    目录TOC\o1-5\h\z\u

    一、风险管理 5

    （一）风险管理的目标 6

    （二）风险管理的原则 6

    1、全面性原则 6

    2、独立性原则 6

    3、适应性原则 6

    4、有效性原则 7

    （三）风险管理组织架构 7

    1、董事会 7

    2、经理层 7

    3、风险管理部及相关内部控制部门 8

    4、各风险管理单元 9

    5、合规风控专员 10

    （四）风险管理制度体系 10

    1、基本

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