私募基金管理人-突发事件应急预案管理制度.pdfVIP

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

【公司名称】

突发事件应急预案管理制度

第一章总则

第一条为提高【【公司名称】（以下简称“公司”）应对突发事件的处理能

力，预防和减少突发事件风险，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护

公司正常的经营秩序，保护投资者的合法利益，根据【中华人民共和国证券投资

基金法》私募投资基金登记备案办法》【私募投资基金管理人内部控制指引》【等

相关法律法规规定，结合公司实际制定本制度。

第二条本制度所称突发事件是指严重损害投资者利益、影响公司正常经营

或可能引发系统性风险，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条公司应对突发事件应当坚持以预防为主、预防与应急处置相结合的

原则。

第四条本制度适用于公司及公司各职能部门。

第二章突发事件范围

第五条按照危急程度、影响范围等因素，本制度所称突发事件主要包括但

不限于以下情形：

（一）公司或其控股股东、实际控制人、主要出资人业务运营、财务状况发

生重大变化，或者出现重大信息安全事故，可能引发私募基金管理人经营风险，

严重损害投资者利益；

（二）公司或其法定代表人、董事、监事、高级管理人员或者从业人员等因

重大违法违规行为受到行政处罚、行政监管措施和纪律处分措施，或者因违法犯

罪活动被立案调查或者追究法律责任；

（三）公司经营过程中出现私募投资基金登记备案办法》【规定的中止办理、

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终止办理情形，或者出现异常经营情形的；

（四）公司或其管理私募基金的资产被控股股东、实际控制人、主要出资人

或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回的；

（五）公司或其管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律纠纷，或者存在

重大经济损失或民事赔偿风险，可能影响正常经营或者损害投资者利益的；

（六）公司管理的私募基金触发巨额赎回且不能满足赎回要求，或者投资金

额占基金净资产50%以上的项目不能正常退出的；

（七）公司面临被中国证券投资基金业协会注销或被司法机关、监管部门调

查认定不再符合登记规定的；

（八）国内或国际重大事件或重大政策变化可能对公司造成重大影响；

（九）自然灾害或安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等造成公司经

营业务受到重大影响；

（十）公司披露的信息出现重大遗漏或错误，可能对公司或投资者利益造成

重大影响；

（十一）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响；

（十二）其他严重损害投资者利益、影响公司正常经营或可能引发系统性风

险的突发事件。

第三章组织体系及职责

第六条公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同

应对的方针。

第七条公司将成立处理突发事件的应急领导工作小组，负责公司突发事件

的管理以及处置工作，其中公司【总【经理】任组长，组员由其它高级管理人员及

相关职能部门负责人组成。

第八条应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司

突发事件应急