公司关键风险预警指标管理与监控实施办法.pdf

公司关键风险预警指标管理与监控实施办

法

第一章总则

第一条为建立公司关键风险预警指标的工作程序和

步骤，形成统一规范的工作机制，确保风险监测工作的有效

落实和明确各风险负责单位在关键风险预警指标管理工作

中的角色及其职责，根据《公司风险管理办法》，制定本办

法。

第二条本办法适用于公司本部及所属单位。

第三条关键风险预警指标管理与监控原则

（一）重要性原则

关键风险预警指标监测应着重关注对公司经营目标具

有重大影响的风险领域，以通过持续监测及时准确地把握公

司的关键风险点；

（二）全面性原则

在突出重点的同时，关键风险预警指标监测应尽可能覆

盖公司的主要业务和部门，并涵盖公司面对的所有重大风险

领域；

（三）开放性原则

关键风险预警指标体系是一个开放的体系，关键风险预

警指标应根据实际情况的变化和在日常使用中累积的经验

不断进行调整、更新、补充与发展；

（四）时效性原则

关键风险预警指标监测应定期、持续地进行，确保及时

了解并分析风险变动趋势，锁定高风险领域，确保风险管理

资源发挥最大的作用。

第四条定义

（一）本办法所称“关键风险预警指标”，是引起风险

事件发生的关键成因指标，该类指标是业务驱动的评价标准，

用来追踪、监督和分析风险的变化，以及相关控制环境的质

量。

（二）本办法所称“关键风险预警指标管理与监测”，

是对引起风险事件发生的关键成因指标进行管理的方法，是

指通过采集关键风险预警指标的原始数据，根据计算结果与

预设限值对比，并对风险变化结果和原因进行分析的过程。

对关键风险预警指标监测，能够实现对风险状况进行动态的

持续监测，及时反映风险分布及变动趋势，发现风险隐患，

对所发现的或潜在异常业务情况提出警示，以便尽早采取积

极的应对措施。

（三）本办法所称“关键风险预警指标限值”或简称的

“限值”，是衡量关键风险预警指标所反映的风险严重程度

的标准。通过将当期关键风险预警指标的计算数值通过与预

先设定的限值对比，能够对当前风险水平进行评价。

第二章职责分工

第五条法律商务部

（一）负责组织并协调关键风险监测工作；

（二）负责汇总并分析所收集的定期《关键风险预警指

标监测分析报告》，确定风险发展趋势，并向总经理汇报风

险监测情况；

（三）根据风险监测结果就高风险领域向所属单位及本

部有关职能部门和业务部门进行提示；

（四）负责维护和更新关键风险预警指标体系；

（五）负责对各风险负责单位风险监测工作绩效的考核

评价工作。

第六条各风险负责单位

（一）本部各部门

负责审核所属单位提交的相关定期《关键风险预警指标

监测分析报告》，汇总编制本部门的《关键风险预警指标监

测分析报告》，提交本部分管领导同时抄送法律商务部，应

主管领导或法律商务部的要求，提交针对某一特定风险的原

因分析及后续处理跟踪专项报告。

（二）所属单位

负责对关键风险预警指标的运行状态进行定期监测和

分析，按时向本部各部门提交定期风险监测报告抄送法律商

务部，并应主管领导、本部各部门或法律商务部的要求，提

交针对某一特定风险的原因分析及后续处理跟踪专项报告。

第三章建立关键风险预警指标体系的步骤

第七条分析风险成因，从中找出关键成因。

第八条将关键成因量化，确定其度量，分析确定导致

风险事件发生（或极有可能发生）时该成因的具体数值。

第九条以该具体数值为基础，以发出风险预警信息为

目的，加上或减去一定数值后形成新的数值，该数值即为关

键风险预警指标。

第十条建立风险预警系统，即当关键成因数值达到关

键风险预警指标时，发出风险预警信息。

第十一条制定出现风险预警信息时应采取的风险控

制措施。

第十二条跟踪监测关键成因数值的变化，一旦出现预

警，即实施风险控制措施。