某工程公司ISO内审员技能培训资料（作者：汪泳）.pptx

讲师：汪泳日期：2025年1月1日某工程公司ISO内审员技能培训资料ISO管理培训适用于生产部门/公司培训/企业培训/ISO体系

前言ISO管理体系是目前几乎所有公司都引入的一套提升产品质量和赢得客户信任的世界先进管理体系。企业开展ISO工作主要内容无非是内审、管理评审、外审。而内审需要企业内部内审员的参与，但ISO体系非常复杂，标准术语拗口难懂，如可做好内审工作，提升企业管理显得尤为重要。

目录/Contents第一部分ISO的管理体系第三部分内审的必要性第二部分内审员的职责第四部分审核技巧

PART01文件标准目录/ContentsISO的管理体系法规

PART01企业ISO的管理体系ISO管理体系文件管理手册程序文件26个管理规定及作业文件114个标准ISO9001:2015idtGB/T19001-2016《质量管理体系要求》ISO14001:2015idtGB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》ISO45001:2018idtGB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》法规合规性评价法律法规清单目前各家企业ISO文件无非是分成三块

PART02内审员的职责一、审核策划相关职责参与制定审核计划：依据企业所遵循的ISO标准（如ISO9001质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准等）以及企业实际运行情况，协助管理层或者审核组长确定审核的范围、频次、时间安排等内容。例如，对于一家制造企业的ISO9001质量管理体系年度内部审核，内审员要结合生产订单安排、各部门工作重点时段等因素，合理规划具体审核时间，确保审核能覆盖从原材料采购、生产加工到产品交付等各个环节。明确审核重点：根据以往审核结果、企业近期内外部变化情况等，识别出需要重点关注的部门、流程和条款。比如，企业最近新引入了一套生产设备，那么涉及该设备操作流程、维护保养以及相关质量管控环节等，就可能成为此次审核的重点内容。

PART02内审员的职责二、审核实施方面职责收集审核证据：通过与员工面谈、查阅文件记录（像质量检验报告、设备维护台账、操作流程文件等）、观察现场操作等方式，获取能证实企业管理体系是否符合ISO标准要求以及是否有效运行的客观证据。例如，在审核生产车间的5S管理情况时，内审员要实地查看车间物品摆放是否整齐、标识是否清晰，通过拍照、记录现场实际情况等收集相关证据。编写审核检查表：按照ISO标准的条款和企业实际流程，将审核内容细化成具体的检查项目，形成检查表，以便审核过程中有条理地开展工作。比如对于ISO14001环境管理体系审核中关于废弃物处理的部分，检查表中会列出废弃物分类是否准确、存放是否合规、转运及处置记录是否完整等具体检查点。客观评价审核发现：依据收集到的审核证据，对照ISO标准要求，判断企业管理体系运行中的符合项和不符合项，并准确描述相关情况。例如，发现采购部门在选择供应商时没有按照既定的供应商评价程序进行打分评价，就要清晰记录该不符合项涉及的部门、具体流程、不符合的标准条款等内容。

PART02内审员的职责三、审核后续跟进职责跟踪不符合项整改：针对审核中发现的不符合项，督促相关责任部门制定切实可行的整改措施，并跟进整改进度，确保其按时完成整改。比如，对于销售部门合同评审流程执行不到位的不符合项，要定期检查销售部门是否重新梳理流程、对相关人员是否进行培训、后续合同评审记录是否规范等整改落实情况。验证整改效果：在责任部门完成整改后，通过再次查阅文件、观察现场、询问相关人员等方式，核实不符合项是否已真正得到有效解决，相关管理体系是否恢复正常运行状态。例如，对之前生产车间设备维护记录不全的不符合项整改情况进行验证时，要查看新的维护记录是否完整、准确，设备实际运行状况是否良好等。四、沟通协调及其他职责与各部门沟通协调：在审核全过程中，要和各个部门保持良好的沟通，解释审核要求和目的，及时解答部门对于审核工作存在的疑问，确保审核工作顺利开展。例如，在开展审核前，要向各部门说明此次审核的大致安排、需要准备的资料等，避免部门因不了解情况而产生抵触情绪或者准备不充分。协助开展管理体系改进工作：基于审核结果，向管理层提出关于优化企业管理体系的合理化建议，助力企业持续提升管理水平，更好地符合ISO标准要求并实现高效运行。比如，根据多次审核发现的部门之间沟通不畅影响流程效率的问题，建议建立定期跨部门沟通会议机制等。

PART03审核的必要性ISO9000:2015《质量管理体系基础和术语》标准在有关“质量管理体系审核”要求中强调了审核的必要性:——用于确定符合质量管理体系要求的程度;——审核发现用于评定质量管理体系的有效性——用于识别改进的机会

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