期货从业期货法律法规冲刺试卷六.docx

全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(六)

一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

1．设置期货交易所，负责审批机构是（）。

A．发改委

B．国务院期货监督管理机构

C．中国期货业协会

D．银监会．

2．期货企业变更（）以上股权，应该经国务院期货监督管理机构同意。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

3．以下单位或个人中，能够依法从事期货交易是（）。

A．国家机关

B．国务院期货监督管理机构

C．期货业协会工作人员

D．作为期货交易所会员某企业法人

4．期货交易所实施（）结算制度。

A．当日无负债

B．当月无负债

C．当日有负债

D．次日无负债

5．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格，由（）同意。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院银行业监督管理机构

C．证监会

D．中国期货业协会

6．期货交易所违反要求收取确保金，或者挪用确保金，责令改过，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处（）罚款；情节严重，责令停业整理。

A．1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下

B．3倍以上5倍以下；50万元以上l00万元以下

C．1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下

D．2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下7．交割仓库出具虚假仓单，对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上l0万元以下

C．5万元以上l0万元以下

D．5万元以上l5万元以下

8．合约到期时，按照期货交易所规则和程序，交易双方经过该合约所载标物全部权转移，或者按照要求结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约过程是指（）。

A．交割

B．平仓

C．持仓

D．结算

9．在我国，负责期货投资者保障基金财务监管是（）。

A．中国证监会

B．财政部

C．中国银监会

D．中国期货业协会

10．在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金筹集、管理和使用等情况进行定时核查机构是（）。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．期货交易所

11．期货投资者保障基金年度收支计划和决算报（）同意。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国期货业协会

12．期货交易所每年应该对会员恪守期货交易所交易规则及其实施细则情况进行抽样或者全方面检验，并将检验结果汇报（）。

A．会员大会或股东大会

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．商务部

13．经（）同意，期货交易所能够实施全员结算制度或者会员分级结算制度。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．财政部

14．以下选项中，不得为非结算会员办理结算业务是（）。

A．尤其结算会员

B．交易结算会员

C．全方面结算会员

D．以上都不正确

15．实施会员分级结算制度期货交易所能够依照结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员结算业务范围，但应该于（）内汇报中国证监会。

A．2日

B．3日

C．5日

D．10日

16．期货交易所向会员收取确保金中结算准备金是指（）。

A．未被合约占用确保金

B．已被合约占用确保金

C．未被合约占用确保金和已被合约占用确保金

D．风险准备金

17．标准仓单冲抵确保金，期货交易所以冲抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约结算价为基准计算价值。

A．当日

B．前一交易日

C．次日

D．下一交易日

18．非结算会员客户以有价证券冲抵确保金，非结算会员应将收到有价词券（）。

A．直接提交期货交易所

B．直接给予保留，不予提交

C．提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D．提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

19．实施会员分级结算制度期货交易所应该建立结算担保金制度，结算担保金属j

（）全部。

A．期货交易所

B．期货企业

C．结算会员

D．中国证监会

20．期货企业首席风险官不推行职责，有权责令更换机构是（）。

A．期货交易所

B．企业股东大会

C．企业董事会

D．中国证监会及其派出机构

21．期货企业应该防止与客户利益冲突，当无法防止时，应该确保（）。

A．社会利益优先

B．期货企业利益优先

C．企业利益与客户利益对等

D．客户利益优先

22．期货企业在为客户开立账户前，应该向客户出示（），由客户签字确认已了解其内容，并订立期货经纪协议。

A．《期货交易风险说明书》

B．《从业人员情况表》

C．《期货企业收益承诺书》

D．《期货企业利润说明书》

23．《(期货经纪协议指导》与《期货交易风险说明书》内容和格式由（）制订。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．国家工商总局

34．期货企业对外公布广告宣传材料，应该自公布之日起（）工作日内报住