合规性与法律知识作业指导书.docVIP

合规性与法律知识作业指导书

TOC\o1-2\h\u21839第1章合规性基本概念 3

275261.1合规性的定义与意义 3

177051.1.1定义 3

249241.1.2意义 3

224331.2合规性管理的目标与原则 4

4271.2.1目标 4

216771.2.2原则 4

166911.3合规性风险识别与评估 4

471.3.1风险识别 4

220181.3.2风险评估 4

31458第2章法律体系与法律渊源 4

156582.1法律体系概述 4

142832.2我国法律渊源及特点 5

181552.3法律的效力与适用 5

4662第3章企业合规管理制度 6

95393.1企业合规管理体系构建 6

124163.1.1合规风险评估 6

61603.1.2合规目标设定 6

5683.1.3合规策略制定 6

274273.1.4合规管理体系文件 6

236583.1.5合规培训与教育 6

240463.1.6合规监督与检查 6

33363.2合规政策与合规程序 7

24913.2.1合规政策 7

181233.2.2合规程序 7

170413.3合规组织结构与职责 7

43643.3.1合规组织结构 7

41353.3.2合规职责 7

860第4章合规风险管理 8

19504.1合规风险识别 8

48374.1.1定义合规风险 8

214624.1.2合规风险识别方法 8

102094.2合规风险评估 8

270314.2.1合规风险评估标准 8

91224.2.2合规风险评估方法 8

35644.3合规风险应对与控制 9

10244.3.1合规风险应对策略 9

185234.3.2合规风险控制措施 9

30515第5章合规性审计与监督 9

265965.1合规性审计概述 9

28995.1.1合规性审计的定义 9

145725.1.2合规性审计的目的 10

161605.1.3合规性审计的原则 10

152265.1.4合规性审计的范围 10

96605.2合规性审计程序与方法 10

257175.2.1审计计划 10

75475.2.2审计实施 11

25045.2.3审计报告 11

230335.2.4后续跟踪 11

226685.2.5合规性审计方法 11

174275.3合规性监督与报告 12

280795.3.1合规性监督 12

16565.3.2合规性报告 12

11444第6章反洗钱与反恐融资合规 12

50986.1反洗钱法律法规体系 12

34486.1.1概述 12

72766.1.2主要法律法规 12

84866.2反洗钱合规制度与流程 13

207136.2.1反洗钱合规制度 13

204116.2.2反洗钱合规流程 13

43846.3反恐融资合规要求 13

68656.3.1概述 13

158276.3.2主要合规要求 13

224006.3.3监管部门要求 14

31115第7章数据保护与隐私权合规 14

83517.1数据保护法律法规概述 14

134327.1.1国际数据保护法规 14

29817.1.2我国数据保护法规 14

10627.2数据保护合规要求与实践 14

158667.2.1数据保护合规要求 14

36277.2.2数据保护合规实践 14

116487.3隐私权保护与合规风险 14

176587.3.1隐私权保护 14

283037.3.2合规风险分析 14

28789第8章知识产权合规 15

170928.1知识产权法律法规体系 15

20458.1.1概述 15

305458.1.2知识产权法律法规 15

210038.2知识产权合规风险与管理 15

221858.2.1知识产权合规风险 15

75828.2.2知识产权合规管理 15

206738.3知识产权保护与维权 16

194548.3.1知识产权保护 16

220878.3.2知识产权维权 16

21919第9章劳动合同与员工合规