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第六章法律制度
一、单项选择题
1、申请首次公开并上市的人，符合规定的财务指标应当达到的要求之一是（）。
2、下列有关可转换公司债券转股价格的表述，正确的是（）。
A、转股价格应不低于募集说明书公告前20个日该公司均价和前一日的均价
B、转股价格应不低于募集说明书公告前10个日该公司均价和前一日的均价
C、转股价格应不低于股东大会作出决定前20个日该公司均价和前一日的
均价
D、转股价格应不低于股东大会作出决定前10个日该公司均价和前一日的
均价
3、下列有关首次公开的程序中，说法错误的是（）。
A、收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B、申请经核准后，人应自核准之日起6个月内
C、人申请经核准后，的一般由公司承销
D、的代销、包销期限最长不得超过120日
4、2010年1月，A上市公司准备增资，A公司下列情形不构成其申请的有
（）。
A、2009年A公司曾公开过一次，但2009年营业利润比2008年下降55％
B、2007年A公司的财务报表被师出具了无法表示意见的审计报告
C、本次所募金的投资项目实施后，有可能会与股东产生同业竞争
D、2007年、2008年和2009年均按照企业准则的规定计提了资产减值准备
5、下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（）。
A、上市公司配股不需要满足增发的一般条件
B、股东应当在股东大会召开前公开承诺认配的数量
C、配股可以采用定的代销或包销方式
D、拟配售数量不超过本次配售后股本总额的30％
6、甲上市公司拟非公开，其方案的下列内容中，符合法律制度规定的是（）。
A、本次非公开的对象为20名机构投资者
B、本次非公开的对象中包括乙公司管理的一个集合
C、本次非公开的价格，不得低于定价基准日前20个日公司均价的90%
D、投资者在本次非公开中的，自结束之日起3个月内不得转让
7、上市公司发生的下列事实务院主管部门可以决定该公司暂停上市的是（）。
A、公司的股本总额由1.2亿元减至为1亿元
B、公司市值连续3天下跌
C、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其被实施退市风险警示后，公司在两个月
内予以披露
D、公司有重大违法行为
8、根据有关规定，公司债券上市后，公司发生的下列情形中，所不能暂停公司债券
上市的是（）。
A、公司有重大违法行为
B、公司最近两年连续亏损
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