2024年度金融服务合同（企业上市辅导）3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024年度金融服务合同（企业上市辅导）

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同双方

1.2服务内容

1.3上市辅导期限

1.4上市辅导费用

2.服务提供

2.1金融服务内容

2.2上市辅导流程

2.3专项辅导报告

2.4上市辅导进度

3.责任与义务

3.1金融服务方责任

3.2企业方责任

3.3保密责任

3.4知识产权

4.保密条款

4.1保密信息的定义

4.2保密义务

4.3保密信息的披露

4.4保密期限

5.知识产权

5.1金融服务方知识产权

5.2企业方知识产权

5.3知识产权的使用

5.4知识产权的归属

6.保密费用

6.1保密费用的计算

6.2保密费用的支付

6.3保密费用调整

7.付款条款

7.1付款方式

7.2付款时间

7.3付款金额

7.4付款方式变更

8.违约责任

8.1违约的定义

8.2违约责任的承担

8.3违约金的计算

8.4违约金的支付

9.解除合同

9.1解除合同的条件

9.2解除合同的通知

9.3解除合同的程序

9.4解除合同的后果

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决地点

10.3争议解决程序

10.4争议解决费用

11.合同变更

11.1合同变更的条件

11.2合同变更的程序

11.3合同变更的效力

12.合同生效

12.1合同生效条件

12.2合同生效日期

12.3合同生效的法律效力

13.合同解除

13.1合同解除条件

13.2合同解除程序

13.3合同解除后果

14.其他

14.1合同附件

14.2合同份数

14.3合同签署

14.4合同语言

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同双方

1.1.1本合同双方指甲方（金融服务方）和乙方（企业方）。

1.1.2甲方指具有上市辅导资质的金融机构，乙方指拟上市企业。

1.1.3本合同中提及的“上市辅导”指甲方根据乙方需求，提供上市前的一系列服务，包括但不限于财务、法律、运营等方面的辅导。

1.2服务内容

1.2.1甲方应提供上市前的财务规划、审计、税务筹划等服务。

1.2.2甲方应协助乙方完成上市所需的合规性审查和整改。

1.2.3甲方应提供上市过程中的法律咨询和文件起草服务。

1.2.4甲方应协助乙方进行投资者关系管理和路演活动。

1.3上市辅导期限

1.3.1本合同约定的上市辅导期限为自合同生效之日起至乙方上市之日止。

1.3.2如乙方未能在约定时间内完成上市，双方应协商确定延长上市辅导期限。

1.4上市辅导费用

1.4.1本合同约定的上市辅导费用为人民币万元整。

1.4.2上市辅导费用分阶段支付，具体支付方式和时间如下：

1.4.2.1合同生效后5个工作日内，乙方支付总费用的30%作为预付款。

1.4.2.2上市辅导过程中，每完成一个阶段的工作，乙方支付相应阶段费用的30%。

1.4.2.3乙方上市成功后5个工作日内，支付剩余的40%。

2.服务提供

2.1金融服务内容

2.1.1甲方应按照本合同约定的服务内容，提供专业、高效的服务。

2.1.2甲方应确保所提供的服务符合相关法律法规和上市要求。

2.2上市辅导流程

2.2.1甲方应在合同生效后10个工作日内，向乙方提供上市辅导工作计划。

2.2.2上市辅导流程包括但不限于：财务梳理、合规审查、法律咨询、投资者关系管理等。

2.3专项辅导报告

2.3.1甲方应在上市辅导过程中，定期向乙方提交专项辅导报告。

2.3.2专项辅导报告应包括但不限于：辅导进度、存在问题、改进措施等内容。

2.4上市辅导进度

2.4.1甲方应确保上市辅导进度符合上市时间表要求。

2.4.2甲方应定期与乙方沟通上市辅导进度，确保双方对辅导进度有清晰的认识。

3.责任与义务

3.1金融服务方责任

3.1.1甲方应按照本合同约定，履行上市辅导职责。

3.1.2甲方应对乙方提供的服务质量负责。

3.2企业方责任

3.2.1乙方应配合甲方完成上市辅导工作。

3.2.2乙方应按照甲方的要求提供相关资料和信息。

3.3保密责任

3.3.1双方对本合同内容以及上市辅导过程中所涉及的信息负有保密义务。

3.4知识产权

3.4.1甲方在上市辅导过程中所提供的知识产权归甲方所有。

3.4.2乙方在上市辅导过程中所提供的知识产权归乙方所有。

8.保密条款

8.1保密信息的定义

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