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金融风险管理控制预案

TOC\o1-2\h\u18196第一章风险管理概述 3

66951.1风险管理概念与目标 3

93011.2风险管理流程与原则 4

76891.2.1风险管理流程 4

166111.2.2风险管理原则 4

24167第二章风险识别与评估 4

45652.1风险识别方法 4

146032.1.1内外部信息收集 4

37372.1.2专家访谈 5

156952.1.3流程分析 5

123442.1.4风险清单 5

293882.2风险评估技术 5

204392.2.1定性评估 5

98102.2.2定量评估 5

15922.2.3模型评估 5

307022.2.4情景分析 5

318142.3风险分类与等级划分 5

311712.3.1风险分类 5

237882.3.2风险等级划分 5

284152.4风险评估报告撰写 6

232462.4.1报告结构 6

294992.4.2报告内容 6

42502.4.3报告格式 6

220122.4.4报告更新 6

309852.4.5报告审批 6

4922第三章风险控制策略 6

255483.1风险控制方法 6

228033.2风险控制策略制定 6

140713.3风险控制措施实施 6

194733.4风险控制效果评价 7

2214第四章信用风险管理 7

17094.1信用风险概念与特点 7

150914.2信用风险评估方法 7

302074.3信用风险控制措施 8

216224.4信用风险预警机制 8

1196第五章市场风险管理 8

250615.1市场风险类型与特点 8

201225.2市场风险评估方法 9

208775.3市场风险控制策略 9

109935.4市场风险应急处理 9

32698第六章流动性风险管理 10

19046.1流动性风险概念与分类 10

90386.1.1流动性风险概念 10

100186.1.2流动性风险分类 10

10416.2流动性风险评估方法 10

102236.2.1定量评估方法 10

288046.2.2定性评估方法 10

34986.3流动性风险控制措施 11

223276.3.1优化资产负债结构 11

180506.3.2增强市场融资能力 11

184256.3.3建立流动性储备 11

317456.3.4加强流动性风险管理组织架构 11

8546.4流动性风险预警与应对 11

238056.4.1流动性风险预警 11

131246.4.2应对措施 11

12333第七章操作风险管理 11

322337.1操作风险类型与特点 11

154197.1.1操作风险类型 11

276187.1.2操作风险特点 12

147297.2操作风险评估方法 12

95877.2.1定性评估方法 12

253497.2.2定量评估方法 12

262487.3操作风险控制措施 12

99257.3.1完善内部流程 12

182897.3.2加强人员培训 13

154147.3.3提升信息科技水平 13

104247.3.4建立风险监测和预警机制 13

218067.3.5完善应急预案 13

170377.4操作风险防范与应对 13

20777.4.1防范措施 13

73157.4.2应对策略 13

17711第八章法律合规风险管理 13

64208.1法律合规风险概述 13

299878.1.1定义与内涵 13

222548.1.2法律合规风险的分类 13

61688.2法律合规风险评估 14

19628.2.1法律合规风险评估的原则 14

111828.2.2法律合规风险评估的方法 14

9358.3法律合规风险控制 14

69438.3.1法律合规风险控制措施 14

297578.3.2法律合规风险控制责任的落实 15

208058.4法律合规风险监控与报告 15

277058.4.1法律合规风险监控 15

9338.4.2法律合规风险报告 15

18743第九章