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合规性评价报告

2017年度合规性评价报告

为了确认公司HSE管理体系法律法规及其他要求的遵循

情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，

根据集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企

业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产

标准化建设标准要求，组织开展合规性评价工作。

评价时间：2017年6月21日至2017年7月29日。

评价目的：对公司HSE管理体系运行过程中对法律法规

遵循情况进行评价和分析。

评价范围：公司的组织机构、管理流程和生产过程。

评价依据：本次合规性评价针对集团公司量化审核标准、

销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准

和危险化学品从业单位安全生产标准化建设等所涉及的82个

法律、法规、标准、制度等。

评价结论：本次合规性评价总计评价出14项法律、法规、

标准、规范、制度中31类问题，说明公司生产经营活动中还

存在大量不合规的情况。建议针对这些不合规的情况，认真研

究分析其产生的原因，制定有针对性的纠正措施，严格遵守国

家有关职业健康、环保、安全方面的规定，密切关注法律法规

的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。对于合规性评价

分析所确定的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进公

司的环境、职业健康安全管理绩效。

通过这次合规性评价，进一步提高了公司各级管理人员的

健康安全、环境保护意识和法律意识，规范了公司的各项活动，

使之有法可依。合规性评价是一项长期的工作，各部门尤其是

主管部门要认真做好法律法规的识别和公司现状合规性评价工

作，为公司制定相关制度或管理规定提供充分的依据。

附件一：合规性评价表

机构调整后，本处室的HSE职责尚未制定或修改，这不

符合相关法律法规及其他要求。同时，尚未开展安全环保履职

能力评估。根据第十九条，各级组织每年应对岗位人员的安全

环保履职能力进行评价，并对不胜任的人员进行培训或岗位调

整。

根据第二十一条，各级组织应通过签订安全环保责任书、

开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查

等方式，加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检

查。对于多部门监督的事项，应采取联合监督和联合检查等方

式，督促落实安全环保责任制。但部分机关处室尚未与部门员

工签订安全环保责任制，也没有开展安全环保业绩考核。

根据关键生产装置和要害部位（单位）管理办法，各单位

应选择适当的方法，对生产经营过程中的危害因素每年至少组

织一次全面辨识，同时组织重大危险源辨识和事故隐患排查。

但是，机关处室大部分领导未开展安全观察与沟通，也未开展

安全定点联系活动，这不符合安全观察与沟通管理规范和

XXX生产安全风险防控管理办法的要求。

因此，需要加强对安全环保责任制的建立和执行情况的监

督检查，对未建立或安全环保责任制不健全以及未执行落实到

位的，按照集团公司有关规定追究责任。对于不履行安全环保

职责造成的安全环保事故或不良后果，需要给予责任人行政处

分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。同时，需要加强安全观

察与沟通和安全定点联系活动的开展，确保安全生产。

单位的安全管理部门应对进入本单位市场的承包商进行准

入管理和资格审查。承包商必须通过全资质审查和安全资质审

查才能获得准入。建设单位的安全监督人员应主要监督施工、

工程监理、工程监督等有关单位的资质、人员资格、安全生产

（HSE）合同、安全生产规章制度建立和安全组织机构设立、

安全监管人员配备等情况。此外，他们还应检查项目的安全技

术措施和HSE“两书一表”，人员安全培训、施工设备、安全

设施、技术交底、开工证明和基本安全生产条件、作业环境等。

建设单位应对承包商项目的主要负责人、分管安全生产负

责人、安全管理机构负责人进行专项安全培训，考核合格后，

方可参与项目施工作业。如果工程建设管理中心不能提供对承

包商施工人员资格、使用设备、工器具等进行入场检查的相关

资料，或者不能提供对承包商项目的主要负责人、分管安全生

产负责人、安全部门负责人进行专项安全培训并考核合格的相

关资料，则不符合要求。

建设单位应建立承包商安全绩效评估制度，组织开展承包

商选择阶段的安全能力评估、使用阶段的日常安全工作评估、

项目结束后的安全绩效综合评估。在开展