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2025证券公司高级管理人员资质章节测试-公司、子公司及分支机构设立、管理.pdf

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    2025证券公司高级管理人员资质章节测试

    第一章公司、子公司及分支机构设立、管理

    单项选择题

    1.根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司的境外股东，应当具

    备的条件不包括（）。

    A．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中

    国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关

    系

    B．在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的

    机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

    C．持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地

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