202X年审计工作总结-XX公司.docx

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XX公司2019年审计工作总结

2019年是八局审计系统改革元年，也是局和公司企业发展质量提升年，XX公司按照局改革部署和公司发展实际，成立审计部，完成人员配置，重新明确部门职责和工作定位，迅速转变观念并开展工作。

2019年公司审计工作紧紧围绕夯实效益和风险防控两条主线，以提质增效为目的，制定全年审计监督计划，在公司领导的大力支持、各业务系统的鼎力配合以及部门全体员工的共同努力下，审计工作有序开展并圆满完成年度审计任务。现将2019年审计工作开展和2020年审计工作思路总结如下：

一、年度审计计划完成情况

2019年公司审计监督计划共4大类，分别为分支机构绩效审计、经济责任审计、专项审计、项目竣工兑现审计。全年上报计划12项（项目兑现审计18个并为1项），预计年底前全部完成，审计计划完成率100%，出具审计报告28份，审计发现问题69项，提出审计建议68条，促进增收节支金额1394万元。

二、2019年公司审计监督工作开展情况

XX公司审计工作始终立足公司发展战略，以夯实家底为基础，以问题和风险为导向，促进提质增效和合规运营，2019年主要开展了以下几方面的工作，取得一定成效。

（一）全面实现公司内部审计“三个全覆盖”

一是聚焦绩效管理和发展质量，实现公司所属各单位绩效和运营质量审计全覆盖。按照公司绩效管理要求，审计部完成公司所属地区经理部绩效和运营质量审计，重点关注公司下达绩效指标完成情况、预留收入和效益情况、项目风险情况等，在核实指标的同时，更注重夯实家底，更注重风险提示，更注重运营质量，更注重发展潜力，客观评价经理部绩效管理和发展状况，为公司提质增效和领导决策提供有力依据。

二是聚焦人才建设和监督，实现任期经济责任审计全覆盖。按照局要求，全年共完成经济责任审计3项，其中任中经济责任审计2项、离任经济责任审计1项，重点关注经理部经理任期履职情况和地区发展状况，做出客观公正地评价，并提出合理化建议，为公司选人用人提供依据。

三是聚焦内控管理有效性，实现内控测试全覆盖。审计部在对地区经理部实施绩效审计的同时，将内控测试融入其中，重点关注本年新增控制点和往年不达标项，关注执行过程中屡查屡犯问题的整改情况，通过连续5年的测试，公司所属各单位和总部各部门对内控测试的重视程度明显提高，整改效果逐年显现，内控有效性不断提升，对推动公司完善制度和优化流程发挥了积极作用。

（二）聚焦重点业务板块开展管理审计，查问题补短板防风险

一是关注总承包管理，围绕工期履约开展2016-2018年签约项目合同工期完成情况专项审计。通过对合同工期与实际工期的比较，分析项目工期履约情况，查找延期开工和工期拖期原因及存在的风险，提出防范建议，为公司提升总承包管理、加快合同额转化、实现快速建造完美履约起到了积极作用。

二是关注低成本运营，开展标准化防护设施管控专项审计。通过对公司标准化防护设施使用情况的摸底，了解从投入到使用再到回收的全过程管理和监督，防止重复购买和损失浪费，针对管理现状提出改进建议，助推公司低成本运营。

三是关注承接品质和签约质量，开展项目运营质量专项审计。通过对项目从承接到签约再到实施的全过程审计，关注承接品质、签约质量、过程履约、成本效益、资金收支等环节的风险点，提出防范建议，助推公司高质量发展。

（三）强化目标考核，完成竣工项目兑现审计

为增强项目目标责任考核，加快兑现进程，以激发员工工作积极性，2019年公司审计部对各地区18个竣工项目进行了兑现审计，出具兑现审计报告18份。

（四）加强系统协同，积极配合，完成上级单位安排的各项审计

2019年是公司迎接内外部审计最频繁的一年，为确保全年审计任务顺利完成，公司审计部全体人员群策群力，分工协作，既保证公司内部审计项目的正常实施，又统筹兼顾外部迎审，通过组织召开数次迎审准备会、协调会、建立QQ群等方式将上级单位要求的审计内容细化并安排至相关部门，分工明确、责任到人，限期完成。在各业务系统的积极配合下，审计部圆满完成8次迎审共计12项专项审计的配合工作，得到审计组和上级领导的一致好评。

一是配合中建股份审计局圆满完成对公司2016-2018年营销质量、处僵治困和低效无效资产两个专项的现场审计。

二是完成股份和局安排的拖欠民企账款和农民工工资专项审计及后续跟踪审计，上报审计资料并出具审计报告。

三是配合局审计组圆满完成对两个三级单位（青岛、西南）运营质量的现场审计、2017-2019年上半年公司运营质量和低效无效资产的现场审计。

四是配合局审计部完成对全局海外项目、全局投资项目、降杠杆防风险责任状3个专项审计的现场和报送审计工作。

五是完成局对公司2018年度预算执行结果的考核上报。

（五）直面问题，狠抓落实，促进审计问题快速整改

2019年为加大审计整改力度