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2020年审计工作总结

--XX公司

2020年是局践行中建股份“一创五强”战略，推进高质量发展的关键之年，又面临突如其来的新冠肺炎疫情的严峻考验，面对困难和挑战，公司审计部迅速作出反应，调整审计思路和方式，在保证审计质量的前提下，围绕公司发展战略，做到“应审尽审”，确保年度审计任务的圆满完成。在公司领导的大力支持和部门全体员工的共同努力下，截至10月底，全年审计项目已基本完成。现将2020年审计工作取得的成效和2021年工作设想总结如下：

一、2020年度审计工作总结

2020年，按照年初中建集团和局审计工作会部署，结合公司发展实际，公司审计工作围绕深入学习和领会习近平总书记关于审计工作的重要讲话精神，继续以问题和风险为导向，认真贯彻落实上级单位对审计工作的要求，在公司内控体系建设、绩效管理、风险防范、合规运营、治理能力提升等方面充分发挥审计的监督、评价、体检、规范和价值创造等功能，取得了新的成绩。

（一）全年审计任务完成情况及成效

2020年上报局审计计划11项，截至10月底已完成10项，其中分支机构绩效审计4项、经济责任审计2项、内控审计2项、专项审计2项，完成计划的91%，业务范围覆盖公司90%以上单位，审计发现问题59条，查出风险金额1229万元，提出审计建议36条。2019及以前年度局和股份审计发现问题22条，2020年1-10已整改13条，整改率59%。

1、开展的主要工作和成效

（1）夯基础夯效益，促进合规运营

效益和合规运营是企业稳步发展的基石，没有效益和合规，发展无从谈起。公司坚持每年对分支机构审计，取得实效。1-10月份公司审计部开展了对二级单位绩效和运营质量审计，核实了200余项绩效指标完成情况，夯实了收入、成本和效益等家底，披露了运营管理中存在的问题和风险31项，提出防风险强管控等审计建议21条，为领导年薪兑现和分公司发展提供依据和参考。

（2）防范运营风险，监督干部履职

任期经济责任审计是防范运营风险的有效手段之一。按照股份公司和局要求，近两年公司对任期满三年和离任的分公司经理实行经济责任审计全覆盖。2020年开展离任审计2项，重点关注效益和发展指标、营销和合同质量提升、停缓建、久竣未结和重大风险化解等情况，关注重大事项决策程序和执行的合规性，个人履职等方面，监督干部更好履职、尽责、守规、担当。

（3）深化内控审计，助力管理升级

内控审计的目的是促进管理效能提升，公司连续几年开展的内控测试，在制度完善和执行方面取得了良好效果，但仍有薄弱环节。2020年按照股份公司和局对内控审计新要求，对两个分公司进行了内控审计，共测试206个控制点，重点对相关业务流程深入测试，发现重要风险点、屡查屡犯整改不到位薄弱点，揭示深层次原因，更加注重风险防控和管理效能升级，使内控管理发挥应有的作用。

（4）围绕重点领域，强化专项审计

为贯彻落实中建股份“六个专项行动”部署和局降杠杆三年行动方案，结合公司实际，开展停缓建项目和潜亏项目专项审计，从营销、履约、资金、效益等方面深入分析停缓建和潜亏原因以及存在的重大风险，提出风险防范建议，助力公司正确决断，强力化解风险。

（5）及时兑现审计，倒逼结算加速

为加快推进结算，提高结算时效，促进项目及时关账，提高员工幸福指数，遵循“兑现必审”原则，公司对16个竣工项目实施兑现审计，通过分析责任目标完成情况，总结项目管理经验和管理教训，反哺项目管理水平再提升，倒逼竣工项目总分包结算加速完成。

（6）强化整改落地，推动成果转化

审计问题不整改，审计作用趋于零。为充分发挥审计“防病治病”作用，推动审计成果转化和运用，公司审计部以中建股份“问题整改年”为契机，采取多项措施加大审计整改力度，2020年1-10月共整改问题134项，整改率67%，其中局审计问题13项（2019年及以前年度审计发现问题）、公司内部审计问题121项。

一是在完善审计管理机制方面，审计部设置了整改专岗，专人负责督促审计问题整改，及时跟进整改进度，并由审计部经理亲自抓落实。二是在健全审计制度方面，4月初，制定并发布了《公司审计发现问题整改实施细则》（试行），规范审计整改相关规定和考核办法，使整改有据可依有章可循。三是在强化审计整改机制方面，建立了审计整改月度通报制度，每月对公司各类审计问题整改情况进行通报，对未整改问题的进展情况予以公布。四是在压实整改责任方面，对长期逾期未整改问题不定期下发《审计整改通知书》，进一步明确责任单位、责任人，要求制定整改措施，限定完成时间，每月报送整改进度，并形成长效机制。五是定期召开审计整改推进会，公司主要领导、分管领导和责任单位/部门参会,解决整改中的难点问题，明确时间节点，推进问题尽快整改。六是将整改有效性全面纳入公司2020年度绩效指标考核中，与总部部门和分公司领