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君子忧道不忧贫。——孔丘
证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）
第一条为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要
求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督
管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称
《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，
制定本指引。
第二条证券公司及其子公司、证券投资咨询机构（以
下统称“证券经营机构”）向投资者销售金融产品，或者以
投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资
融券、资产管理、柜台交易等金融服务，适用本指引。
第三条证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者
基本信息表》等多种方式了解《办法》第六条规定的投资者
基本信息。
第四条证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第
（一）、（二）、（三）项条件的投资者提供营业执照、经营证
券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、
基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记
材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文
件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实的，证券
经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面
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君子忧道不忧贫。——孔丘
告知投资者。
第五条证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第
（四）、（五）项条件的投资者提供下列材料：
（一）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报
表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等；
（二）自然人投资者提供的本人金融资产证明文件或近
三年收入证明，投资经历或工作证明或职业资格证书等。
符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可
将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资
者。
第六条普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券
经营机构可以要求其提供下列材料：
（一）专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和
后果；
（二）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报
表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料；
（三）自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三
年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料。
证券经营机构完成申请材料核验后还应该按照《办法》
第十二条规定，对投资者进行审慎评估。符合普通投资者转
为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义
务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果
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君子忧道不忧贫。——孔丘
和理由；不符合转化为专业投资者的，也应当书面告知其审
查结果和理由。
证券经营机构应当按照《办法》第二十五条的规定对审
查结果告知和警示进行全过程录音或者录像，或者以符合法
律、行政法规要求的电子方式进行确认。
第七条符合《办法》第八条第（四）、（五）项规定的
专业投资者申请转化普通投资者的，证券经营机构应当及时
将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进
行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义
务。
第八条证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过
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