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二零二四版金融理财顾问服务合同

本合同目录一览

1.定义和解释

1.1定义

1.2解释

2.服务内容

2.1理财顾问服务

2.2投资建议

2.3财务规划

3.服务期限

3.1合同期限

3.2服务期限的延长

4.服务费用

4.1费用标准

4.2费用支付方式

4.3费用调整

5.服务提供方式

5.1线上服务

5.2线下服务

5.3其他服务方式

6.信息保密

6.1保密义务

6.2保密信息

6.3保密例外

7.权利和义务

7.1客户权利

7.2客户义务

7.3顾问权利

7.4顾问义务

8.责任和赔偿

8.1责任承担

8.2赔偿范围

8.3赔偿程序

9.违约责任

9.1违约情形

9.2违约责任

9.3违约赔偿

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决程序

11.合同变更和解除

11.1合同变更

11.2合同解除

11.3合同终止

12.适用法律和争议管辖

12.1适用法律

12.2争议管辖

13.其他约定

13.1其他条款

13.2附件

14.合同生效和签署

第一部分：合同如下：

第一条定义和解释

1.1定义

1.1.1“本合同”指《二零二四版金融理财顾问服务合同》。

1.1.2“客户”指与本合同签订的接受金融理财顾问服务的个人或机构。

1.1.3“顾问”指提供金融理财顾问服务的个人或机构。

1.1.4“服务”指顾问根据客户需求提供的理财顾问、投资建议和财务规划等服务。

1.1.5“保密信息”指在合同履行过程中，客户或顾问提供的任何涉及商业秘密、个人隐私或其他需要保密的信息。

1.1.6“服务期限”指本合同约定的服务开始至结束的时间段。

1.2解释

1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。

第二条服务内容

2.1理财顾问服务

2.1.1顾问为客户提供个性化的理财咨询服务，包括但不限于资产配置、投资策略等。

2.1.2顾问根据客户风险承受能力和财务状况，提供适合的投资建议。

2.2投资建议

2.2.1顾问基于市场分析，为客户提供投资产品的推荐。

2.3财务规划

2.3.1顾问协助客户制定财务规划方案，包括但不限于退休规划、子女教育规划等。

2.3.2财务规划方案应结合客户实际情况，并定期进行评估和调整。

第三条服务期限

3.1合同期限

3.1.1本合同期限为一年，自双方签署之日起生效。

3.1.2本合同期满后，如双方无异议，可自动续签。

3.2服务期限的延长

3.2.1如客户需延长服务期限，应提前一个月书面通知顾问。

第四条服务费用

4.1费用标准

4.1.1服务费用按顾问提供的具体服务内容计算，具体收费标准见附件。

4.1.2服务费用包含顾问为客户提供服务的所有相关费用。

4.2费用支付方式

4.2.1客户应按照约定的支付方式，按时足额支付服务费用。

4.2.2服务费用支付方式包括但不限于银行转账、现金等。

4.3费用调整

4.3.1如市场环境发生变化，顾问有权调整服务费用。

4.3.2费用调整应提前一个月通知客户，客户有权在接到通知后十五日内提出异议。

第五条服务提供方式

5.1线上服务

5.1.2线上服务时间应满足客户需求，并确保服务质量。

5.2线下服务

5.2.1顾问可为客户提供线下咨询服务，包括但不限于面对面沟通、电话咨询等。

5.2.2线下服务时间应提前预约，并确保客户隐私。

5.3其他服务方式

5.3.1如客户有特殊需求，顾问可根据实际情况提供其他服务方式。

第六条信息保密

6.1保密义务

6.1.1客户和顾问均应履行保密义务，不得泄露对方提供的保密信息。

6.1.2保密义务在本合同终止后仍然有效。

6.2保密信息

6.2.1保密信息包括但不限于客户财务状况、投资记录、顾问工作底稿等。

6.2.2保密信息不限于书面形式，包括口头、电子或其他形式。

6.3保密例外

6.3.1在法律法规要求或司法机关、行政机关调查时，可披露保密信息。

6.3.2在保密信息已公开或不再构成保密信息时，可不承担保密义务。

第七条权利和义务

7.1客户权利

7.1.1客户有权要求顾问提供真实、准确、完整的理财顾问服务。

7.1.2客户有权要求顾问对其提供的保密信息保密。

7.1.3客户有权要求顾问对其提出的合理要求给予及时处理。

7.2客户义务

7.2.1客户应提供真实、准确的财务信息，以便顾问提供专业服务。

7.2.2客户应遵守法律法规，合法合规进行投资。

7.2.3客户应按时支付服务费用。

7.3顾问权利

7.3.1顾问有权要求客户提供真实、准确的财务信