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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

第六章公共政策过程的理论模型

第一节模型及其认识论意义

一、模型的含义

1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是认识主体为着一定的

认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真

实系统即实际存在的事物。

2.模型有实物模型和理论模型之分。

3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。所谓理论模型或者概念模型，

指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻

辑结构严整的网络或框架。

二、模型的认识论意义

第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质

规定性。

第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能够使人们从某一特定的视角窥视

到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以

凸显。

第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工

作的重点和优先顺序。

三、公共政策模型必备的条件

第一，必须明确把握社会发展方向。

第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性。

第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学

二者相互交融的基础上。

第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。

第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。

四、为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有

突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或

一定的相关性。

第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺

序。通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程

图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。

第二节基于西方经验的政策过程理论模型

一、揭示认识论本质的政策过程理论模型

政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的

客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程；围

绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模型。

（一）理性主义模型

1.理性决策模型：决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以

最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达

到最大值的政策结果。由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模

型或者决策的理性主义模型。

2.理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人被赋予以下特征：

（1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。

（2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。

（3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。

（4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。

（5）面对同样的选择他会做出同样的决定。

3.理性化是近代资产阶级革命以来对人的观念现代化提出的一种基本要求。

所谓理性化，从方法论上看，是指为着要达到一定的目的、为着要解决一定