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二零二四版金融资产证券化项目合作协议

本合同目录一览

1.合同订立与生效

1.1合同订立的时间

1.2合同订立的方式

1.3合同生效的时间

2.定义与解释

2.1术语的定义

2.2术语的解释

3.项目概述

3.1项目背景

3.2项目目的

3.3项目范围

4.合作方责任

4.1甲方责任

4.2乙方责任

5.项目实施

5.1项目启动

5.2项目进度管理

5.3项目风险管理

6.金融服务与产品

6.1金融服务内容

6.2产品种类与特性

7.合作费用与支付

7.1合作费用总额

7.2费用支付方式

7.3费用支付时间

8.保密与信息保护

8.1保密信息的定义

8.2保密信息的保护措施

9.法律适用与争议解决

9.1法律适用

9.2争议解决方式

10.合同变更与解除

10.1合同变更条件

10.2合同解除条件

11.合同终止与后续处理

11.1合同终止条件

11.2终止后的处理

12.通知与送达

12.1通知方式

12.2送达地址

13.合同附件

13.1附件一

13.2附件二

14.其他约定

14.1合同份数

14.2合同修订

14.3合同解释权

第一部分：合同如下：

1.合同订立与生效

1.1合同订立的时间：本合同自双方代表签字之日起生效。

1.2合同订立的方式：本合同采用书面形式，经双方代表签字并加盖公章后生效。

1.3合同生效的时间：自合同签订之日起，本合同正式生效。

2.定义与解释

2.1术语的定义：

2.1.1“甲方”指本合同中承担金融资产证券化项目发起人和管理人的主体。

2.1.2“乙方”指本合同中承担金融资产证券化项目服务机构、承销商和投资者代表的角色。

2.1.3“项目”指本合同中双方共同参与和实施的金融资产证券化项目。

2.1.4“资产池”指甲方根据本合同约定，提供给乙方的可用于证券化的金融资产集合。

2.2术语的解释：本合同中未定义的术语，按照相关法律法规及行业惯例进行解释。

3.项目概述

3.1项目背景：本项目的背景为甲方拥有一定规模和质量的金融资产，希望通过证券化方式提高资产流动性，降低融资成本。

3.2项目目的：通过证券化方式，将甲方的金融资产转化为可交易的证券，实现资产保值增值，提高资金使用效率。

3.3项目范围：本合同涉及的项目范围为甲方将资产池中的金融资产证券化，并发行相关证券。

4.合作方责任

4.1甲方责任：

4.1.1提供真实、准确、完整的资产信息，确保资产池的质量。

4.1.2按照约定时间向乙方支付项目相关费用。

4.1.3配合乙方完成项目相关手续。

4.2乙方责任：

4.2.1对资产池进行尽职调查，确保资产的真实性和合规性。

4.2.2负责证券发行、承销和投资者关系维护。

4.2.3按照约定时间向甲方支付项目相关费用。

5.项目实施

5.1项目启动：本合同签订后，双方应立即启动项目实施工作。

5.2项目进度管理：双方应按照项目进度计划，定期召开项目会议，确保项目按期完成。

5.3项目风险管理：双方应共同制定项目风险管理制度，对项目风险进行识别、评估和控制。

6.金融服务与产品

6.1金融服务内容：乙方为甲方提供包括但不限于资产评估、证券发行、承销、投资者关系维护等金融服务。

6.2.1期限：根据资产池的特点，设定不同的期限。

6.2.2利率：根据市场情况和资产池质量，设定浮动利率或固定利率。

6.2.3信用评级：根据资产池质量和发行条件，申请信用评级。

8.保密与信息保护

8.1保密信息的定义：本合同项下的保密信息包括但不限于甲乙双方的商业秘密、技术秘密、客户信息、项目数据等。

8.2保密信息的保护措施：

8.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

8.2.2双方应采取合理的物理、技术和管理措施，确保保密信息的安全。

8.2.3保密信息的保护期限自本合同生效之日起至合同终止后五年。

9.法律适用与争议解决

9.1法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行、变更、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2争议解决方式：

9.2.1双方应友好协商解决本合同项下可能发生的争议。

9.2.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

10.合同变更与解除

10.1合同变更条件：经双方协商一致，可以对本合同进行变更。

10.2合同解除条件：

10.2.1双方一致同意解除本合同。

10.2.2因不可抗力导致本合同无法履行。