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银行金融科技风险防范措施实施方案

TOC\o1-2\h\u15374第一章风险防范概述 3

75751.1风险防范的定义与目标 3

113101.1.1风险防范的定义 3

92871.1.2风险防范的目标 3

225461.1.3风险防范的原则 3

44471.1.4风险防范的框架 4

11417第二章信息科技风险管理 4

302001.1.5概述 4

141831.1.6风险识别方法 4

36861.1.7风险识别内容 5

70961.1.8概述 5

205511.1.9风险评估方法 5

88881.1.10风险评估内容 5

25511.1.11概述 5

275711.1.12风险控制措施 5

98671.1.13风险控制效果评价 6

88481.1.14概述 6

7101.1.15风险监测内容 6

60181.1.16风险监测手段 6

25258第三章网络安全风险管理 6

104431.1.17概述 6

216451.1.18具体措施 7

143391.1.19概述 7

301741.1.20具体措施 7

282351.1.21概述 8

284081.1.22具体措施 8

284891.1.23概述 8

262971.1.24具体措施 8

22764第四章数据风险管理 9

296311.1.25概述 9

77351.1.26识别方法 9

1031.1.27识别流程 9

321851.1.28概述 9

171.1.29评估方法 9

62221.1.30评估流程 10

18441.1.31概述 10

49601.1.32控制措施 10

95291.1.33控制流程 10

188841.1.34概述 10

57091.1.35监测方法 10

268511.1.36监测流程 10

21628第五章交易风险管理 11

9821.1.37交易风险的类型 11

27631.1.38交易风险识别方法 11

134571.1.39交易风险评估方法 11

169601.1.40交易风险评估内容 11

254391.1.41交易风险控制原则 12

81731.1.42交易风险控制措施 12

202771.1.43交易风险监测指标 12

11401.1.44交易风险监测方法 12

1448第六章法律合规风险管理 12

83571.1.45合规风险识别的基本原则 12

121731.1.46合规风险识别的主要方法 13

287151.1.47合规风险评估的基本原则 13

326421.1.48合规风险评估的主要方法 13

210791.1.49合规风险控制的基本原则 13

148451.1.50合规风险控制的主要措施 13

313701.1.51合规风险监测的基本原则 14

190901.1.52合规风险监测的主要手段 14

31965第七章内部控制风险管理 14

144691.1.53内部控制风险识别 14

84211.1.54内部控制风险评估 15

74051.1.55内部控制风险控制 15

132621.1.56内部控制风险监测 15

3825第八章人力资源风险管理 16

72051.1.57梳理人力资源风险点 16

242931.1.58制定人力资源风险识别流程 16

176641.1.59评估方法 16

325911.1.60评估内容 16

254531.1.61制定风险控制策略 17

130901.1.62实施风险控制措施 17

287471.1.63制定监测指标 17

47741.1.64实施监测措施 17

16893第九章风险防范策略与实施 18

176521.1.65策略制定原则 18

196001.1.66风险防范策略内容 18

312051.1.67风险防范方案目标 18

11101.1.68风险防范方案内容 18

207111.1.69风险识别与评估 18

322501.1.70风险防范措施制定与实施 19

315141.1.71风险监测与预警 19

1581.1.72风险应