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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024版外汇保函交易风险管理与控制合同

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同定义

1.2合同目的

1.3合同适用范围

2.合同主体

2.1发行人

2.2承诺人

2.3受益人

2.4金融机构

3.交易流程

3.1交易申请

3.2信用评估

3.3保函签发

3.4保证金缴纳

3.5交易执行

3.6保函到期

4.风险管理

4.1风险识别

4.2风险评估

4.3风险控制措施

4.4风险预警

4.5风险处置

5.风险控制措施

5.1信用风险控制

5.2市场风险控制

5.3操作风险控制

5.4法规风险控制

6.保证金管理

6.1保证金缴纳

6.2保证金调整

6.3保证金退还

7.通知义务

7.1通知方式

7.2通知内容

7.3通知期限

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决机构

8.3争议解决程序

9.合同解除

9.1合同解除条件

9.2合同解除程序

9.3合同解除后果

10.合同生效

10.1合同生效条件

10.2合同生效日期

11.合同变更

11.1合同变更条件

11.2合同变更程序

11.3合同变更后果

12.合同终止

12.1合同终止条件

12.2合同终止程序

12.3合同终止后果

13.违约责任

13.1违约行为

13.2违约责任承担

13.3违约责任赔偿

14.其他约定

14.1合同附件

14.2合同解释

14.3合同效力

14.4合同签署

第一部分：合同如下：

1.合同概述

1.1合同定义

本合同所指外汇保函，是指由承诺人向受益人发出，承诺在特定条件下向受益人支付一定金额的外汇款项的书面文件。

1.2合同目的

本合同旨在规范外汇保函交易的风险管理与控制，保障各方权益，维护金融市场秩序。

1.3合同适用范围

本合同适用于所有通过金融机构进行的外汇保函交易，包括但不限于信用证、保函、担保等业务。

2.合同主体

2.1发行人

发行人是指提出外汇保函需求的一方，通常为进口商或出口商。

2.2承诺人

承诺人是指同意出具外汇保函的金融机构，负责在合同规定的条件下向受益人支付保函金额。

2.3受益人

受益人是指有权根据保函条款向承诺人索取保函金额的一方，通常为出口商或进口商。

2.4金融机构

金融机构是指承诺人为其提供外汇保函服务的银行或其他金融机构。

3.交易流程

3.1交易申请

发行人向承诺人提出外汇保函申请，包括保函金额、有效期、支付条件等。

3.2信用评估

承诺人对发行人进行信用评估，以确定是否同意出具保函。

3.3保函签发

承诺人在确认发行人信用符合要求后，签发外汇保函并通知发行人。

3.4保证金缴纳

发行人根据承诺人要求，缴纳一定比例的保证金。

3.5交易执行

发行人按照保函条款进行交易，受益人收到货物或服务后，向承诺人提出支付请求。

3.6保函到期

保函到期后，承诺人根据合同约定办理保函解除手续。

4.风险管理

4.1风险识别

承诺人应对外汇保函交易中可能出现的风险进行全面识别，包括信用风险、市场风险、操作风险和法规风险。

4.2风险评估

承诺人应定期对已识别的风险进行评估，确定风险等级和风险控制措施。

4.3风险控制措施

承诺人应采取有效措施控制风险，包括信用控制、市场控制、操作控制和法规控制。

4.4风险预警

承诺人应建立风险预警机制，及时向发行人和受益人报告风险状况。

4.5风险处置

承诺人应制定风险处置预案，一旦风险发生，及时采取有效措施进行处置。

5.风险控制措施

5.1信用风险控制

承诺人应加强对发行人的信用审查，确保其信用状况符合保函要求。

5.2市场风险控制

承诺人应密切关注市场变化，及时调整保函条款，降低市场风险。

5.3操作风险控制

承诺人应建立健全内部控制制度，确保操作流程规范，降低操作风险。

5.4法规风险控制

承诺人应遵守相关法律法规，确保保函业务合法合规。

6.通知义务

6.1通知方式

承诺人应以书面形式通知发行人和受益人有关保函事宜。

6.2通知内容

通知内容应包括保函签发、到期、解除等事项。

6.3通知期限

承诺人应在保函签发、到期、解除等关键时点前及时通知各方。

7.争议解决

7.1争议解决方式

本合同争议解决方式为协商，协商不成时，提交合同约定的仲裁机构仲裁。

7.2争议解决机构

争议解决机构为双方认可的仲裁机构。

7.3争议解决程序

争议解决程序按照仲裁机构的规定进行。

8.争议解决

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