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企业合规管理实践手册

TOC\o1-2\h\u18794第1章企业合规管理概述 3

162491.1合规的定义与意义 3

212091.2合规管理的发展历程与现状 4

32661.3合规管理的目标与原则 4

17631第2章合规组织架构与职责 4

259012.1合规组织架构的搭建 4

316832.2合规管理部门的职责与权限 5

74752.3合规管理人员的能力要求与培训 5

26173第3章合规风险评估与防范 6

113333.1合规风险识别与评估 6

151453.1.1风险识别 6

241193.1.2风险评估 6

281133.2合规风险防范策略与措施 7

237813.2.1防范策略 7

239213.2.2防范措施 7

154013.3合规风险监测与报告 7

250533.3.1监测 7

169873.3.2报告 8

9854第4章法律法规与合规要求 8

148334.1法律法规的分类与识别 8

35744.1.1法律法规的分类 8

156084.1.2法律法规的识别 8

276974.2合规要求的具体分析 9

126684.2.1合同合规 9

45234.2.2知识产权合规 9

97584.2.3竞争合规 9

148954.2.4劳动合规 9

308254.2.5环保合规 9

169994.2.6财务合规 9

150034.2.7信息披露合规 9

253174.3法律法规变更的应对 9

15621第5章内部控制与合规管理 10

257535.1内部控制体系与合规管理的关系 10

325655.2内部控制制度的建立与完善 10

86505.2.1制定内部控制政策 10

121545.2.2设立内部控制组织 10

175.2.3风险评估 10

213825.2.4控制活动 10

130285.2.5信息与沟通 10

192675.2.6监督与改进 10

214215.3合规管理与内部审计 11

99955.3.1合规管理 11

9105.3.2内部审计 11

217315.3.3协同作用 11

11318第6章诚信文化与合规意识 11

11436.1诚信文化的培育与传承 11

246966.1.1强化企业价值观的引领作用 11

245356.1.2建立健全诚信管理体系 11

88376.1.3强化领导层的示范作用 11

264456.1.4开展诚信文化活动 11

176476.2合规意识的提升与普及 12

288736.2.1制定合规政策和制度 12

12586.2.2强化合规培训 12

40136.2.3设立合规举报渠道 12

121276.2.4落实合规考核与问责 12

41026.3合规宣传与教育培训 12

286226.3.1制定合规宣传与教育培训计划 12

185426.3.2创新合规宣传方式 12

79586.3.3开展合规知识竞赛和讲座 12

246266.3.4注重合规教育培训效果的评价 12

22934第7章合规管理体系构建与实施 13

213587.1合规管理体系框架设计 13

80107.1.1合规政策与战略制定 13

33877.1.2合规组织架构搭建 13

55797.1.3合规风险识别与评估 13

287107.1.4合规制度与流程建设 13

8627.1.5合规培训与文化建设 13

101237.2合规管理流程优化与实施 13

49847.2.1合规风险评估与监测 13

124187.2.2合规审查与审批 13

144337.2.3合规报告与信息披露 14

162587.2.4合规举报与调查 14

232527.2.5合规改进与持续优化 14

40797.3合规管理信息化建设 14

204407.3.1合规管理信息系统规划 14

217957.3.2合规管理信息系统开发与实施 14

36177.3.3合规数据治理 14

1817.3.4合规信息系统运维与优化 14

10173第8章合规监督与评价 14

286858.1合规监督的方法与手段 14

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