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勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分
题库(考点梳理)
单选题（共45题）
1、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）
A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
继承
【答案】C
2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订
书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
3、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，
职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利
益、社会共同利益和他人合法权益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备
D.①③④
【答案】D
4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的
规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正
确的是（）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案
追诉
B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立
案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案
追诉
【答案】C
5、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司
最近（）年的财务会计报告。?
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】C
6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的
规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一
的，应予立案追诉（）。
A.①②
勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备
B.①③
C.②③
D.③④
【答案】D
7、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有
()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
8、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规
和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试
合格后，为其向中国证监
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