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金融行业风险管理与合规方案

TOC\o1-2\h\u20460第一章风险管理与合规概述 3

198391.1风险管理与合规的定义 3

96961.1.1风险管理的定义 3

305011.1.2合规的定义 3

192101.1.3风险管理的重要性 4

131651.1.4合规的重要性 4

236821.1.5风险管理的挑战 4

202821.1.6合规的挑战 4

12059第二章风险识别与评估 5

85901.1.7风险识别的概念 5

95721.1.8定性分析方法 5

51221.1.9定量分析方法 5

303851.1.10风险识别工具 5

113241.1.11风险评估的概念 6

305351.1.12风险评估流程 6

14871.1.13风险评估标准 6

130991.1.14风险等级划分 6

267311.1.15风险控制 6

30753第三章内部控制体系 6

174831.1.16内部控制体系概述 6

43141.1.17内部控制体系构建原则 7

284741.1.18内部控制体系构建内容 7

169971.1.19内部控制制度概述 7

37591.1.20内部控制制度的制定 7

262101.1.21内部控制制度的执行 8

163281.1.22内部审计概述 8

39721.1.23内部审计内容 8

215571.1.24内部审计程序 8

213471.1.25内部审计监督 9

29513第四章合规管理框架 9

275721.1.26合规管理体系概述 9

104471.1.27合规管理体系构建原则 9

128891.1.28合规管理体系构建内容 9

305531.1.29合规风险概述 10

222561.1.30合规风险识别方法 10

292091.1.31合规风险评估方法 10

250251.1.32合规政策概述 10

170391.1.33合规政策制定原则 10

305281.1.34合规政策执行措施 10

24716第五章资产与负债管理 11

10366第六章市场风险管理 12

141661.1.35市场风险概述 12

164421.1.36市场风险识别 13

22931.1.37市场风险评估 13

147141.1.38风险规避 13

104881.1.39风险分散 13

132571.1.40风险对冲 13

128381.1.41风险监控 13

68001.1.42合规体系建设 13

140761.1.43合规监管 14

82371.1.44合规培训与文化建设 14

10988第七章信用风险管理 14

293541.1.45信用风险的定义及特征 14

293621.1.46信用风险的识别 14

325791.1.47信用风险的评估 15

154251.1.48信用风险预防 15

8061.1.49信用风险分散 15

7801.1.50信用风险转移 15

233031.1.51合规体系构建 15

30101.1.52合规制度执行 16

206071.1.53合规监管与评估 16

15023第八章流动性风险管理 16

233831.1.54流动性风险的概念 16

6111.1.55流动性风险的识别 16

159131.1.56流动性风险的评估 17

215781.1.57优化资产负债结构 17

248261.1.58强化现金流量管理 17

29131.1.59建立流动性应急机制 17

86361.1.60监管要求 17

187271.1.61内部控制要求 18

209601.1.62合规文化建设 18

16248第九章操作风险管理 18

44371.1.63操作风险识别 18

302081.1定义与范围 18

314031.2识别方法 18

205671.2.1操作风险评估 18

289852.1评估方法 18

5312.2评估内容 18

106072.2.1内部控制策略 19

185131.1健全内部管理制度：制定和完善内部管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。 19