（董事会管理）深圳证券交易所上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其.docxVIP

（董事会管理）深圳证券交

易所上市公司董事监事和

高级管理人员所持本公司

股份及其

《深圳证券交易所上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动管理业务指引》的通知

各上市X公司：

为加强对上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动的管理，进壹步明确办理程序，根据《X公司法》、《证券法》、《上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任X公司深圳分X公司共同制定了《深圳证券交易所上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。

特此通知

附件：《深圳证券交易所上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动管理业务指引》

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任X公司深圳分X公司

二○○七年五月八日附件：

深圳证券交易所上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动管理业务指引

第壹条为加强对上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动的管理，进壹步明确办理程序，根据《X公司法》、《证券法》、《上市X公司董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任X公司深圳分X公司（以下简称中国结算深圳分X公司）共同制定本业务指引。

第二条本指引适用于股票在深交所上市的X公司的董事、监事和高级管理人员所持本X公司股份及其变动的管理。

第三条上市X公司董事、监事和高级管理人员在买卖本X公司股票及其衍生品种前，应知悉《X公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第四条上市X公司董事、监事和高级管理人员在买卖本X公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市X公司信息披露及重大事

项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，且提示相关风险。

第五条新上市X公司董事、监事和高级管理人员应当在X公司申请股份初始登记时，委托X公司向中国结算深圳分X公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），且申请将登记在其名下的所有本X公司股份按相关规定予以管理。

第六条因上市X公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本X公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，上市X公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分X公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条上市X公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托X公司向深交所和中国结算深圳分X公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：

（壹）新上市X公司的董事、监事和高级管理人员在X公司申请股票上市时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（六）深交所要求的其他时间。

之上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分X公司提交的将其所持本X公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条上市X公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分X公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本X公司股份及其衍生品种的情况，且承担由此产生的法律责任。

第九条上市X公司应当按照中国结算深圳分X公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，且及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市X公司自行解决且承担相关法律责任。

第十条上市X公司董事、监事、高级管理人员在委托上市X公司申报个人信息后，中国结算深圳分X公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本X公司股份予以锁定。

上市已满壹年的X公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本X公司无限售条