原创力文档- 1、本文档共13页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
单位内控风险评估报告三篇
风险评估（RiskAssessment）是指，在风险事件发生之前
或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财
产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的
工作。本站今天为大家精心准备了单位内控风险评估报告三
篇，希望对大家有所帮助!单位内控风险评估报告一篇
一、内部控制制度建立健全有效实施。
(一)内部环境。
控制环境提供学校纪律和结构，影响员工的控制意识，
是其他内部控制构成要素的基础。学校近年来改善了控制环
境，主要表现如下
1、健全的管理结构、科学的内部机构设置和权利分配
制度。
目前，学校管理结构健全，内部机构设立科学，权利分
配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序
和规则文件，明确了学校教育员工的权利和义务，学校管理
层在开展具体经济业务时，可以根据环境和自身发展情况，
不断调整内部组织结构，采取新措施，激发全体教育员工的
工作热情，使我校教育教育质量保持高速发展。
2.学校文化建设。
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
校园文化是校园生命力的体现，我校在发展过程中注重
校园文化的建设与发展，学校每年都会组织专门的校园文化
建设和弘扬师德师风专题活动，教职工对校园文化的了解深
入，做小事、做细事、做具体事情的工作作风深入人心，增
强教职工的凝聚力，在教职工中不断涌现无私奉献的感人事
迹。
3、人力资源政策。
我校不断训练促进教职员专业技能发展的员工评价、晋
升和奖惩，教职员在公平、公开、公正的环境中发展，我校
重视个人品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位职
工的轮岗制衡要求加强了学校的管理意识，确保了学校的发
展。
4.内部审计机制。
我校重视内部审计工作的开展，有效防止了学校经济活
动存在的风险。
(二)防范风险。
我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管
理政策和措施，确保经济活动风险的知识、预防和控制，确
保我校经费的使用安全。定期评估、提示和完善已知的风险
点。通过防范风险、转移风险、排除风险等方法，将经济活
动的风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务积极
分析，充分认识风险本质，积极采取降低、分担等战略，有
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
效防范风险。
(三)控制措施。
学校根据业务性质和工作要求，实施不同的控制方法，
保证日常运行正常有序，包括职责分工控制、授权控制、审
核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考核控制
等。
1.职责分工控制。
在具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分
别管理不同职能领域的工作，具体分校（职能部门）各自负
责，通过分工明确各自的权利和义务，通过协调配合来完成
工作。
2.许可控制。
对于特殊业务，学校制度明确规定授权。
3.审查批准控制。
对于不同的业务，我校规定了不同的审批形式和权限，
日常费用
文档评论（0）