竞价撮合平台市场参与者接口规格说明书（1.23版）.docxVIP

上海证券交易所技术文档

参

竞价撮合平台市场参与者

接口规格说明书

（1.23版）

上海证券交易所二○一三年十二月

《市场参与者接口规格说明书》1.23版发布说明

2013年12月进行了修订，主要有：

1、补充说明实时成交回报和盘后过户接口中成交金额字段溢出处理。

2、修订产品信息（cpxxMMDD.txt）接口，增加优先股产品类型和板块类型取值。

3、修订产品信息（cpxxMMDD.txt）接口说明，补充说明包含停牌产品。

中间开发版本1.22版的变更，2013年10月进行了修订，主要有：

4、修订证券权益接口zqyXXXXX.dbf，启用该接口，并删除、修改相关字段。

5、修订过户库接口市值配售发行(更改为按市值资金申购)、资金申购发行记录定义，扣款、还款记录支持通过成交时间cjsj字段扩位。

6、补充数据格式约定中数值溢出时处理方式。补充描述产品信息面值字段。

中间开发版本1.21版的变更，2013年10月中旬进行了修订，主要有：

7、修订产品信息（cpxxMMDD.txt）接口，新增IPO上市首日的涨跌幅控制类型，并描述具体的上下限价格字段取值。

本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释,以上变更启用安排参见相关业务或测试通知。服务电话：021通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术规划与服务部网站地址：/新交易系统专区

《市场参与者接口规格说明书》1.20版发布说明

2013年9月进行了修订，主要有：

1、因变更未部署，暂不实施关于新股发行过户库接口的修订（即修订2、3），并做修订回退。2013年8月进行了修订，主要有：

2、过户数据接口中，在新股发行时，扣款还款记录cjbh字段，新增与成交时间字段组合规则，从而扩展编号范围（注：本修订取消）。

3、过户数据接口中，在新股发行时（具体新规则待正式发布），配号记录由原来的1条变更为1～2条，区分账户配号记录和申购量配号记录。不分配配号或无配号的，不生成配号记录（注：本修订取消）。

4、补充产品信息涨跌幅限制类型取值。

中间开发版本1.19版的变更，2013年7月进行了修订，主要有：

5、产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，新增LOF产品子类型，梳理删除无效的产品子类型。2013年6月进行了修订，主要有：

6、修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加发布国债预发行业务保证金比例、基准价格、参考久期、最后交易日、招标方式信息。其中使用了部分预留字段和备注字段。

7、修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加国债预发行业务当期发行量，补充相关说明。

8、调整CPXX中关于国债预发行招标方式到备注字段，调整最后交易日字段数据类型为字符型，长度不变。

中间开发版本1.18版的变更，2013年4月进行了修订，主要有：

9、修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加集合资产管理计划产品相关字段描述。

中间开发版本1.17版的变更：

10、修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加退市转让版标识，增加集合资产管理计划产品子类型

取值。

《市场参与者接口规格说明书》1.16版发布说明

2013年2月进行了修订，主要有：

1、修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，启用预留字段发布债券面值，长度不变支持小数。

2、其他关于面值的文字描述。

中间开发版本1.15版的变更：

3、修订转发中登的折算率接口，配合债券ETF回购，修订标准券折算率变更接口和标准券折算比率接口。

4、修订ETF公告文件修改描述股票为证券。

5、因国债预发行变更为在综业实现，国债预发行相关需求回退。

《市场参与者接口规格说明书》1.14版发布说明

2012年10月进行了修订，主要有：

1、增加13456错误代码定义。

2、补充cjhb表ETF申赎现金替代金额计算方法，补充说明跨境ETF申赎业务通过综合业务平台实现。

3、补充说明货币市场基金（即“汇添富收益快线”模式）认购及申赎业务实现平台，货币市场基金产品行情中发布每百万元收益，补充产品信息中货币市场基金收盘价格字段描述。

4、补充603代码段辅助代码对应信息。

5、增加cpxx关于风险警示板产品的标识，并正式发布cpxx。

《市场参与者接口规格说明书》1.13版发布说明

2011年10月进行了修订，