49页PPT了解上市公司重组：交易类型与界定指标.pdfVIP

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易

类

上型刘成伟

市与

公界ListCo

司定

重指2023年08⽉

组标

原创微信号：ListCo

重⼤资产重组系列

A.交易类型与界定指标

B.交易流程与信息披露

C.估值定价与业绩对赌

D.⽀付⼯具与配套融资

E.特定类型—吸收合并

F.特定类型—重组上市

01上市公司重组的监管框架

02重⼤资产重组的交易类型

03重⼤资产重组的界定指标⽬

04发⾏股份购买资产的监管

05其他⽅式的重⼤资产重组录

01

上市公司重组的监管框架

ListCo

上市公司重⼤资产重组

上市公司

标的

资产

交易规模交易类型

重⼤重组

06

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上市公司重⼤重组的监管框架—证监会层⾯

重组基础规则

-重组办法，上市公司重⼤资产重组管理办法，证监会令第214号

-格式准则，第26号—上市公司重⼤资产重组，证监会公告[2023]35号

-格式准则，第56号—北京证券交易所上市公司重⼤资产重组，证监会公告[2023]23号

规则适⽤指引

-监管规则适⽤指引——上市类第1号

-证券期货法律适⽤意⻅第4号，第46条，证监会公告[2023]36号

-证券期货法律适⽤意⻅第12号，第14条、第44条，证监会公告[2023]37号

-证券期货法律适⽤意⻅第15号，第29条、第45条，证监会公告[2023]38号

-监管指引第1号—上市公司实施重⼤资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求，证监会公告[2012]6号，

-监管指引第4号—上市公司及相关⽅承诺，证监会公告[2022]16号

-监管指引第5号—上市公司内幕信息知情⼈登记管理制度，证监会公告[2022]17号

-监管指引第7号—上市公司重⼤资产重组相关股票异常交易监管，证监会公告[2023]39号

-监管指引第9号—上市公司筹划和实施重⼤资产重组的监管要求，证监会公告[2023]40号

重组停复牌规则；内幕交易防控规则

07

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上市公司重⼤重组的监管框架—交易所层⾯

上交所重组规则

-审核规则，上市公司重⼤资产重组审核规则，上证发[2023]30号

-监管指引，上市公司⾃律监管指引