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岗位廉洁风险自查表【精选文档】

【岗位廉洁风险自查表】

一、岗位基本信息

1.岗位名称：____________________

2.岗位职责：____________________

3.岗位所在部门：_________________

4.岗位直接上级：_________________

5.岗位员工姓名：_________________

二、廉洁风险点及防范措施

（一）思想道德风险

1.风险描述：员工思想道德观念淡薄，容易受到金钱、物质等诱惑，导致行为不端。

防范措施：

（1）加强员工思想教育，提高廉洁意识；

（2）开展道德讲座、廉洁文化活动，提升员工道德修养；

（3）建立健全奖惩制度，对违纪行为严肃处理。

2.风险描述：员工对法律法规、公司规章制度了解不足，容易触犯法律、违反规定。

防范措施：

（1）加强法律法规、公司规章制度培训，提高员工法制观念；

（2）定期开展法律法规知识测试，确保员工掌握相关知识；

（3）建立合规监督机制，对违规行为及时纠正。

（二）业务操作风险

1.风险描述：岗位员工在业务操作过程中，可能存在滥用职权、泄露商业秘密等行为。

防范措施：

（1）明确岗位职责，规范业务操作流程；

（2）建立内部监督机制，对业务操作进行实时监控；

（3）加强员工保密教育，签订保密协议，确保商业秘密安全。

2.风险描述：员工在采购、销售、合同签订等环节，可能存在利益输送、商业贿赂等行为。

防范措施：

（1）建立健全采购、销售、合同管理制度，规范业务流程；

（2）实行阳光采购，公开竞标，防止利益输送；

（3）加强合同审查，防范商业贿赂风险。

（三）人际关系风险

1.风险描述：员工在人际关系中，可能存在利用职务之便为亲朋好友谋取利益、收受好处等行为。

防范措施：

（1）加强员工职业道德教育，树立正确的人际关系观念；

（2）建立举报制度，鼓励员工揭发违纪行为；

（3）加强内部审计，防范利益冲突风险。

2.风险描述：员工之间可能存在拉帮结派、排斥异己等不良风气。

防范措施：

（1）加强团队建设，营造团结协作的氛围；

（2）建立公平竞争机制，防止不良风气蔓延；

（3）对违纪行为严肃处理，维护公司和谐稳定。

（四）外部环境风险

1.风险描述：企业外部环境复杂，可能存在商业竞争对手、供应商、客户等方面的廉洁风险。

防范措施：

（1）加强与外部合作伙伴的廉洁沟通，明确合作原则；

（2）建立供应商、客户廉洁档案，定期审查；

（3）加强对外部风险的监控，防范商业贿赂、利益输送等风险。

三、廉洁风险自查表

以下为员工廉洁风险自查表，请根据实际情况填写，并在每项内容后选择“是”、“否”或“不清楚”：

1.是否了解公司廉洁自律规定？是□否□不清楚□

2.是否存在收受礼品、礼金、有价证券等不当利益？是□否□不清楚□

3.是否存在滥用职权、泄露商业秘密等行为？是□否□不清楚□

4.是否存在利用职务之便为亲朋好友谋取利益？是□否□不清楚□

5.是否存在收受供应商、客户的好处？是□否□不清楚□

6.是否存在拉帮结派、排斥异己等不良风气？是□否□不清楚□

7.是否存在违反法律法规、公司规章制度的行为？是□否□不清楚□

8.是否存在其他廉洁风险？是□否□不清楚□

四、廉洁风险防范措施实施情况

1.廉洁教育活动开展情况：____________________

2.法律法规、公司规章制度培训情况：____________________

3.内部监督机制建立情况：____________________

4.举报制度建立情况：____________________

5.廉洁风险防控措施实施情况：____________________

五、廉洁风险自查总结

1.岗位员工廉洁风险意识：____________________

2.廉洁风险防控措施有效性：____________________

3.廉洁风险自查过程中发现的问题及整改措施：____________________

4.对公司廉洁风险防控工作的建议：____________________

（本自查表仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整。）

字数：约3000字