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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

银行案件防控工作报告范文(三篇)

第一篇

尊敬的银监局各位领导：

为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结

合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职

意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控

管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采

取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经

营意识和案防制度执行力，有效地防范和杜绝了各类案件

事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的

基础。现将2014年我行案防工作汇报如下：

一、基本情况

今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作

查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔

旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实

和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，

通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。

1、年初全行员工签订案件防控责任书20份（行长与

部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），

层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2、认真落实案防工作、认真落实案防工作排排查工作，查工作，按照按照九种人排查表

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

及时解决了无制度管理业务环节的问题。

（二）加强业务风险核查。我行针对员工业务不熟，

对相关法律掌握不透的具体情况。加大对高风险业务环节

的管理工作，认真落实核查制度，严格坚持的管理工作，认真落实核查制度，严格坚持谁检查、谁负

责责的原则，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发

现、及时处置。对上级部门检查发现的问题，明确专人及

时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会

的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励

与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。在

内部管理上，针对营业部管理操作风险的关键环节，我行

组织相关部门每季度对现金款箱、重要单证、印章、印鉴

卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检

查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达

了整改通知，加强了风险管理控制，认真规范款箱交接管

理工作，加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限

额。结合现金收付额合理核定现金库存。做好现金备付计

划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率，降

低库存现金过大造成的风险隐患。及时稳定了前台业务运

行安全。并于2014年一季度对2013年所发放的贷款进行

了上门交叉核对工作，核对面达100%，通过交叉核对，我

行2013年发放的贷款无借名、冒名贷款，抵押物在有权登

记机关均进行了登记备案。

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

（三）提高部门负责人的风险意识。我行要求部门负

责人牢固树立风险意识，切实承担起事中控制与现场管理

的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风

险隐患，确保部门的业务客观、准确、真实发生。同时，

加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件

进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要

时段纳入日常检查范围，通过采取常态性检查（每季度检

查一次）、不定时专项检查（今年上半年对信贷进行了检

查）等形式，防止案件的发生。