原创力文档- 1、本文档共18页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME
甲方：XXX
乙方：XXX
20XX
COUNTRACTCOVER
专业合同封面
RESUME
PERSONAL
私人理财顾问协议样式（2024版）版A版
本合同目录一览
1.协议范围
1.1理财顾问服务
1.2客户责任
1.3理财顾问责任
2.服务内容
2.1财务分析
2.2投资建议
2.3风险评估
2.4资产配置
2.5定期报告
3.服务期限
3.1起始日期
3.2终止日期
3.3延长协议
4.费用与支付
4.1服务费用
4.2支付方式
4.3费用调整
5.保密协议
5.1客户信息
5.2理财顾问信息
5.3信息泄露后果
6.争议解决
6.1协商解决
6.2调解解决
6.3法律诉讼
7.法律适用
7.1适用法律
7.2法律更新
8.合同变更
8.1双方同意
8.2书面协议
8.3变更生效
9.终止与解除
9.1终止条件
9.2解除协议
9.3解除后义务
10.违约责任
10.1客户违约
10.2理财顾问违约
10.3违约后果
11.不可抗力
11.1定义
11.2影响协议
11.3处理方式
12.客户权益
12.1信息知情权
12.2服务监督权
12.3隐私保护权
13.理财顾问权益
13.1服务提供权
13.2合理报酬权
13.3职业发展权
14.附则
14.1定义解释
14.2补充协议
14.3合同签字
第一部分：合同如下：
第一条协议范围
1.1理财顾问服务
1.2客户责任
客户应向理财顾问提供真实、完整、准确的财务状况、风险偏好、投资目标和个人信息，并按照理财顾问的建议进行投资决策和操作。
1.3理财顾问责任
理财顾问应按照客户提供的信息，尽其专业知识和技能，为客户制定合适的投资计划，并提供持续的理财服务。
第二条服务内容
2.1财务分析
理财顾问应对客户的财务状况进行全面的分析，包括资产负债表、收支情况、储蓄和投资情况等，并形成分析报告。
2.2投资建议
理财顾问应根据客户的财务分析结果，为客户制定投资策略和具体的投资建议，包括资产配置、投资品种、投资比例等。
2.3风险评估
理财顾问应根据客户的投资目标和风险偏好，对投资方案进行风险评估，并告知客户评估结果。
2.4资产配置
理财顾问应根据客户的财务分析和风险评估，为客户制定资产配置方案，并协助客户进行资产配置。
2.5定期报告
理财顾问应定期向客户提供投资组合的运行报告，包括资产状况、投资收益、市场动态等内容。
第三条服务期限
3.1起始日期
本协议的服务期限自双方签字之日起生效。
3.2终止日期
本协议的终止日期为______年______月______日。
3.3延长协议
如双方同意延长服务期限，应签订书面协议，并明确延长后的服务期限和费用等事项。
第四条费用与支付
4.1服务费用
客户应支付理财顾问的服务费用，具体金额和支付方式详见附件。
4.2支付方式
客户可以选择一次性支付或按期支付服务费用。如选择按期支付，支付周期为______个月。
4.3费用调整
如双方同意调整服务费用，应签订书面协议，并明确调整后的费用金额和支付方式。
第五条保密协议
5.1客户信息
理财顾问应对客户的个人信息、财务状况、投资决策等保密，不得泄露给任何第三方。
5.2理财顾问信息
客户应对理财顾问的商业秘密、服务方法等保密，不得泄露给任何第三方。
5.3信息泄露后果
如任何一方违反保密协议，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
第六条争议解决
6.1协商解决
双方应通过友好协商的方式解决本协议履行过程中的争议。
6.2调解解决
如协商不成，双方可向所在地的人民调解委员会申请调解。
6.3法律诉讼
如调解不成，任何一方均有权向所在地的人民法院提起诉讼。
第八条法律适用
7.1适用法律
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
7.2法律更新
如国家法律、法规发生变化，对本协议产生影响的，双方应按变化后的法律、法规执行。
第九条合同变更
8.1双方同意
本协议的变更应由双方协商一致，并以书面形式签订。
8.2书面协议
双方应签订书面协议，明确变更的内容、范围和生效日期等事项。
8.3变更生效
书面协议经双方签字盖章后生效，对双方具有法律约束力。
第十条终止与解除
9.1终止条件
本协议的终止条件如下：
（1）双方协商一致解除本协议；
（2）客户提前解除本协议，但应支付解除前的服务费用；
（3）理财顾问违反本协议，导致客户利益受损，客户有权解除本协议；
（
文档评论（0）