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经营主体信用合规建设指南

1范围

本文件规定了经营主体的基本要求、信用合规具体内容及管理要求。

本文件适用于经营主体的信用合规建设。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

经营主体businessentities

在省行政区域内以营利为目的从事经营活动的自然人、法人及非法人组织。

3.2

信用合规creditcompliance

经营主体依法合规、诚信经营，其全部信用合规义务得以履行。

3.3

信用合规建设constructionofcreditcompliance

经营主体以有效防控信用违规风险为目的，以提升依法信用合规建设为导向，主要包括：建立信用合规制度，落实信用合规内容，完善信用合规管理，培育信用合规文化等。

3.4

经营主体信用信息creditinformationofbusinessentities

包括经营主体基础信息、年报信息、抽查检查信息、许可信息、行政处罚信息、不实承诺信息、经营异常名录（经营异常状态）信息、严重失信主体名单信息等。

4基本要求

4.1制度

4.1.1应建立健全信用合规管理制度，构建分级分类的信用合规管理制度体系，明确总体目标、合规内容、合规管理等。

4.1.2应根据法律、法规及相关规定等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

4.2人员

4.2.1应成立由主要负责人为组长，财务、销售等部门为成员的信用合规管理工作小组，建立协调合作机制。

4.2.2应配备信用合规管理员，并履行以下职责：

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a)掌握信用合规管理业务知识和岗位技能；

b)接受行政管理部门业务指导和培训；

c)负责经营主体信用合规管理；

d)开展信用违规风险识别、预警、评估和应对处置；

e)推动经营主体信用合规建设。

4.2.3大中型企业应配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职信用合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。

4.3信用文化建设

4.3.1应将诚实守信理念融入到企业经营中，构建诚信文化并贯穿于企业文化建设的始终，确立信用至上理念。

4.3.2应加强信用合规宣传教育，培养全员守法诚信、合规经营意识，引导员工诚实守信，制定员工信用准则，建立员工守信激励制度。

4.3.3应建立常态化信用合规培育机制，制定年度培训计划，加强信用专业人员培养，将信用合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员必修内容，培养信用合规管理专业化队伍。

4.3.4应倡导和培育良好的信用合规文化，充分发挥电视、广播、网络等媒体的宣传引导作用，树立守信典范，营造守信的良好氛围。

5信用合规

5.1具体内容

5.1.1在申请办理登记注册、行政许可等行政事项时应提交真实材料，对承诺事项的真实性、合法性和有效性负责，不得弄虚作假。

5.1.2企业应按《企业信息公示暂行条例》第八条之规定，于每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统报送上一年度年报，并向社会公示。

5.1.3个体工商户、农民专业合作社应按《个体工商户年度报告暂行办法》《农民专业合作社年度报

告公示暂行办法》规定报送、公示年报。

5.1.4企业应按《企业信息公示暂行条例》第十条之规定，自应当公示信息形成之日起20个工作日内通过企业信用信息公示系统向社会公示。

5.1.5应对公示信息的真实性负责，不得隐瞒真实情况、弄虚作假。

5.1.6应按《市场主体登记管理条例》第三十六条之规定，将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置，从事电子商务经营的经营主体应当在其首页显著位置持续公示营业执照信息或者相关链接标识。

5.1.7应在登记的住所或经营场所开展经营活动。住所或经营场所发生变化时，应当依法向登记机关申请变更登记。

5.1.8应遵守各行业领域有关法律、法规及相关规定，合法合规经营，做到主体资格合规、业务经营合规、制度管理合规、场所要求合规、从业人员合规等。

5.1.9应严格防范严重违法失信行为。

5.2管理要求

5.2.1职责

5.2.1.1应将信用合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程。

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5.2.1.2应按照“管业务就需管信用，管经营就需管信用”要求，将信用合规职责落实到相关部门和

人员。

5.2.1.3经营主体主要负责人对信用合规负总责，信用合规管理员履行以下识别、评估和监测信用违规风险的职责：

a)列入经营异常名录（标记经营异常状态）的风险；

b)违反法律法规规章被行政处罚的风险；