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计算机软件反向工程法律问题研究

1引言

1.1研究的目的和意义

软件的开发实际上就是一个编译的过程①。而反向工程，顾名思义与正向工程相对，其为编译的逆过程，因此在计算机软件领域又被称为反编译。其具体是指，由目标程序入手，采用逆向分析的思维，目的是还原出软件的源代码继而导出他人软件开发的基本构成要素。对于反向工程相关问题的认识目前在国内更多的仅停留在感性层面，这从迄今为止，尚没有研究成果对反向工程进行深入系统论证就可以得以辅政。我国的《著作权法》、《软件保护条例》、《合同法》等都对反向工程做出了相关规

定，但仍是不完善的。例如，我国《著作权法》中关于“复制”行为的范围规定的非常狭窄，时至今日有关“复制”含义的外延不断扩大。如果将软件反向工程中的复制行为也解释为《著作权法》管制的复制行为，这在一定程度上束缚了软件产业的权利保护机制发挥作用。因此，法律很有必要重新对复制权作出解释，以平衡利益调节冲突。如果不对反向工程的问题进行研究，后续的保护将缺乏清晰的法理逻辑，造成理性的缺失。反向工程是一条获得知识和技能的途径，这种做法被发掘并沿用由来已久。软

件反向工程化仅仅作为一种技术手段存在，并不能单纯用对与错来判断。只是反向工程一旦被人所利用就有可能演变为侵权的不法行为②。目前就有很多软件厂商为了能在市场上占领一席之地，萌生出了利用反向工程窃取他人软件设计思路的想法，企图凭借更小的成本开发出与此相似的甚至更优质的软件产品。过多的抄袭行为显然侵犯了软件权利人的利益，但是另一个角度反向工程又确实促进了软件领域的不断革新，对于我国软件产业的发展来看无疑又具有深远的意义。究竟反向工程是否合法，如何厘清反向工程与技术保护措施的界线，如何区分合理使用与违法的抄袭复制，对于这些问题的探讨一直没有停止，这也成为知识产权保护中争议较大的问题。

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1.2国内外研究现状

国际上对反向工程是否合法的问题并没有统一的论断，最具代表性的欧盟和美国则分别采取不同的方式对该问题进行处理。从美国的司法实践来看，判决普遍认为一定情况下的反向工程是一种“合理使用”。美国1976年版权法中规定了合理使用原则，在该法的107条中，合理使用原则赋予了法官自由裁量权。并且，法院毫不偏离的遵从“思想与表达两分

法”原则，从ComputerAssociatev.Altai案开始，逐渐总结出以三步法为核心的方法，该方法筛选出不在著作权保护范围内的内容，比如思想层面的成分，剩下的便是受著作权保护的关键部分①。在此之后，对反向工程问题做出了突出贡献的是两位来自加州伯克利大学的教授——PamelaSamuelson和SuzanneScotchmer在《千禧数字版权法》的基础之上，

合作完成了《反向工程的法律和经济》这部有关反向工程的专著。它的出现也标志着美国进入了反向工程研究的新阶段，也表明美国主流学术界已经开始接受有条件的反向工程。无论是在美国还是欧盟，软件反向工程基本已经合法化。然而，有关著作权方面的争论仍然没有平息。这是因为反向工程合法性问题的背后涉及着诸多著作权相关问题，例如反编译以及源代码的开发，而这些问题在信息膨胀的当今社会又是十分重要的。面对争议，欧盟的做法则较为为多元化。以《计算机程序法律保护指令》来说，它不仅规定了反编译的适用条件及限制说明，更为重要的意义是它提出了“兼容”概念，并且对于利用反向工程行为而开发得到的的竞争性兼容产品给予了肯定的态度②。

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2计算机软件反向工程基本问题

2.1计算机软件反向工程相关概念解析

计算机软件包括两部分：一是计算机程序，二是说明如何使用程序的文档。这里的“程序”，指的是用代码表示的指令序列①。程序就是一组指令，我们用这组指令来操控计算机使它实现未来将要完成的动作，如

果形象的来说，一个程序就像是一个用汉语（程序设计语言）写下的一首曲谱（程序），用于指令能读懂汉语和熟知曲谱的人来演奏这首歌曲。程序是一组指示计算机动作的指令序列，那么计算机程序又是如何生成的

呢？首先，程序通常是由程序设计语言编写的，而源程序指的是用某种程序设计语言最初编写完成的、还没有经过编译的、具有可读性的文本文

档。但是计算机并不能直接地接受和执行用高级语言编写的源程序，源程序在输入计算机时，必须要通过“翻译程序”翻译成机器语言形式的目标程序，计算机才能识别和执行②。这个“翻译”过程就叫做编译，经过编译后得到的，用计算机语言表示的源程序即计算机可以执行的用“0”和“1”表示的二进制指令，就是目标程序。一般情况下认为，源程序和目标程序在实质内容上是完全相等的，仅是形式